沃尔玛审核过后一点感想

从2012年2月10日，接到沃尔玛审核通知，当时感觉有点恐慌，到这个公司还没有一家公司来进行过二方审核，同样这种审核也是相当苛刻，深知不好对付，真的挺害怕。怕因为自己工作不到位，影响公司下一步商务洽谈及订单签订。
不能将这些问题压在自己手里，于是结合提供审核检查表还有一些其它公司审核报告，将这些内容进行识别修改，共识别出193项检查项目，召集各部门老大进行任务分配，将每项内容输出内容进行详细要求，各位大佬都说做不了，许多项目都没有工作输出，我已经无法要求大佬们按照我的要求去做了，会后向我的老大（一个副总A）汇报，A再次召集开会分配工作项目，又无果。没办法只能一把手（B）出马，采用各个击破的原则。终于将任务分配下去了。
可是，在执行当中，几乎没有一个部门按要求进度执行，都是抱着“临渴掘井”思想，非得等到客人来审核了才完成，最后总是粗制滥造，自己看都不过眼，于是要求再重新做，做的像那么回事，只要看的不是像应付就行。各部门认为你在找麻烦，也不是我这人要求高，做的东西确实不能让人看，最搞笑贴安全疏散逃生图，堂堂一个主任去张贴，结果还给贴错位置了，幸亏我每项工作都进行落实，要不然非得闹笑话不可。
环境方面资料都是参照别人的模板改造的，当时重新申报、检测已经来不及，只能走一些捷径，主要是公司整体环境比较协调美观。审核员到来时被我的环境震惊了。他说没见到这么漂亮的轮胎厂。
陆陆续续，这193项问题都已完成，在审核员没来之前感觉真的挺害怕，3月1日下午2点多到公司，一个年龄和我相仿的小伙子，此时感觉心里有点缓解，紧接着就开始审核文件内容，因为准备资料要超过他审核的内容，所以文件审核内容没有一丁点问题，第二天到将留下的文件部分审核完毕，到现场进行查看，让我后悔的事发生了，仓库我忘记装安全通道标识及应急灯了。现场逃生路线缺少消防栓及灭火器布置图，真实遗憾发现这两个问题。
最后，审核员还夸我们做的好呢，我们的经销商暗地给我竖大拇指，这是感觉到无比高兴，虽然补了些应急资料，没看出破绽，通过这次审核暴露出内部很多问题，将自己发现的20多项问题发给各部门进行整改。3月9日接到经销商审核报告，评价结果为Yellow。
正好借这次机会用经销商手来推进体系工作的开展，以达到提升公司各项管理目的。希望多来一些像沃尔玛那样的公司的审核，相互学习提升公司管理水平。
以下自己识别审核项目：








1
质量文件管理
工厂是否有ISO9001证书

2
是否有品质要求的流程

3
关键工序是否有特别标识

4
是否有自我认证品质记录流程

5
工厂是否有记录内部外部接收的不良率

6
工厂是否有内部测试，如果没有是否又使用外部认可的测试中心

7
社会道德执行管理者代表任命书及程序

8
文件更改收发记录

9
客户投诉处理记录

10
质量手册、方针、目标、程序文件、作业指导书、质量标准、QC作业流程以及其他相关品质管控文件

11
生产现场作业指导书

12
不良品退货、让步接收记录

13
内审、管理评审报告及纠正预防措施记录

14
来料检验
所有来料是否检验

15
有合格供应商名录

16
供应商是否有提供原辅材料分析货合格认证

17
是否有系统退回不合格的物料或销毁

18
检查抽样的数量及次数要求，抽样方式？

19
是否有要求要将不良物料与合格品区分

20
生产管控
所有的工作岗位是否有明显标识，工作操作规程

21
操作人员是否有自检，每道岗位放置不良品筐（或标识）

22
首件确认记录

23
是否有预防性机械防错

24
关键工序是否有监控

25
工作环境是否整齐干净有足够的灯光

26
产品标号及追溯
是否有清楚标识所有物料（半成品）

27
生产过程中的产品有标示到哪个阶段如生产中、检验中、测试中

28
每个产品是否有标识日期或生产批号

29
有产品的可追溯文件，可以查到所有原物料的信息

30
生产过程的检验及测试
生产过程中的每个步骤及阶段是否都有安排检验

31
是否有任何程序可决定样品尺寸

32
不合格的产品是否有了清楚标识如用色标放置到有标识的区域

33
不合格的产品存放区域与合格品要有明确的区隔

34
是否有检验返修品的程序

35
检验是否都有针对重点

36
最终的检验及测试
有检查产品尺寸的程序

37
最终检验或测试是否涵盖产品的各个层面以确保无瑕疵

38
对于不合格的产品是否有程序决定如何处理

39
有任何不良品范例展示给员工做参考吗

40
是否有隔离区放置不合格或损坏的产品

41
有检验或测试的设备可供最后检测使用

42
是否有内/外部产品检测报告

43
是否有关键/重点物料自测报告及重金属含量检测报告

44
检验测量及测试设备
有周期的检测仪器做校准？校准贴标贴在仪器上吗？

45
记录所有的设备跟校准到期日

46
有任何设备没有记录或校准日期？

47
有任何程序可找出没校准的仪器用来生产或测试

48
持续改进
内部不良是内部评估还是外部，如果是外部是谁来做

49
是否有采取记录改进措施的程序？改进程序计划有跟客户讨论？

50
日常品质状况分析及统计，品质异常分析报告及纠正预防措施记录

51
是否有快速的内部外部客户问题的快速解决方案（现在及未来生产）

52
产品储存包装出货
产品的包装是否有经过测试以确保足够的保护

53
产品是否装柜时无损坏（或一点点）而且正确朝上堆叠确保出货安全

54
培训
所有员工是否都有培训知识

55
是否有组织的培训计划

56
特定/技术岗位操作证（电工证、货车驾驶证、焊工证、叉车证、质量相关人员上岗证）

57
有现在的培训记录

58
锐利工具
工厂是否有档案记录控管锐利的工具

59
有分配人员保管这些锐利的工具吗？

60
有档案记录遗失工具的原因

61
包装尺寸足够确保没有锐利的工具包在成品内

62
金属检测
工厂是否有金属材料的检测仪器

63
成品是否有接受金属材料检测

64
是否有文件记录机器的校准

65
工厂生产过程中是否有使用金属检测设备

66
工厂是否有在完成或最后检验使用金属检测设备

67
工厂是否有记录金属检测结果

68
设备管理
起重设备登记准用证、验收、年检合格证

69
锅炉压力容器使用登记证、年检合格证

70
发电机房维护及运转测试报告

71
生产设备清单及特殊设备的安装、检修及维护记录以及设备使用说明书

72
供应商管理
供应商评估及选择是否有程序

73
是否有合格供应商名录

74
对供应商审核有何手段

75
如何对供应商进行日常业绩评价

76
是否对供应商资料进行管理

77
生产现场管理
车间生产日报及异常处理、仓库收发记录

78
是否配备急救箱配备及进行开放式管理

79
现场灭火器是否落实到个人、开放式管理、并定期点检

80
配电柜是否落实管理负责人

81
员工饮用水区域是否有明显标识并且干净清洁

82
员工作业区域是否定置定位标识，并且现场干净整洁

83
车间流转物料是否有标识

84
现场操作规程是否配备齐全

85
不良品是否有展示台

86
员工培训资料是否齐全

87
合同评审或产前会议记录，工程更改程序

88
设计开发管理
设计开发控制程序

89
设计计划任务书及审核记录

90
设计验证记录

91
设计产品检测报告

92
设计输出（技术文件、物料单、包装形式、使用说明）

93
设计及工程阶段防错装置

94
实验室管理
实验室规范、国际标准

95
检测仪器清单、仪器检定证书

96
实验室温湿度环境控制

97
检验人员培训记录

98
环境保护整体情况
工厂是否有当地环保规范的文件（污水排放许可证、环境污染评估报告）

99
有毒有害及危险废弃物排放许可证、废物处理程序及其记录

100
车间有毒有害作业环境检测报告

101
虫害控制程序及其记录

102
工厂是否能证明工厂符合当地废水处理标准

103
工厂是否有采取环保行动

104
工作场所是否有有害物质清单，管控所有有害物质

105
工厂有任何的危险物质？是否有安全地分开储存

106
工厂运作三年没有被环保法律告发检举

107
薪资工时
最近半年所有员工考勤记录、加班记录、薪水以及计件工资记录，工资表

108
所有员工个人档案、入厂登记表，身份证复印件

109
工厂是否付规定最低薪资/高于当地政府规定

110
工人名字是否有记在考勤表

111
工人一星期是否有一天休假

112
支薪是否准时

113
超时工作是否照法律规定支付加班工资

114
员工是否有法定劳动合同

115
强迫劳工
验厂时是否又发现使用囚犯或强迫劳工

116
工厂是否有政策禁止强迫非自愿劳力

117
员工下班后是否能自动的离开

118
歧视强迫
验厂时没有发现管理层对员工使用肉体上处罚或用金属器皿制服员工

119
验厂没有发现任何员工有经历性骚扰

120
验厂时没有发现有企图检测女性员工怀孕

121
最低工资
工厂是否遵守相关使用童工法律包括雇用工资工时及工作环境

122
所有员工是否都有符合法律规定最低薪资

123
工厂是否有足够的证明证实员工年龄

124
社会福利
员工手册、厂规厂纪

125
招工指引/程序

126
员工奖罚管理

127
工会组织会议记录、工会代表选举

128
工厂是否根据法律提供带薪休假

129
工厂是否根据法律提供带薪病假

130
工厂是否根据法律提供带薪法定假日

131
工厂是否根据法律提供带薪产假

132
公司健康安全政策及员工体检记录

133
所有决定的福利与津贴都提供给员工

134
社会保险缴费记录

135
社会福利的计算是否依法进行增减并且正确执行

136
工厂的卫生安全
每层楼是否有清楚易见及拿取的消防灭火器

137
灭火器是否适用与发生于不同场所的各种类型火灾

138
员工是否有训练如何正确使用灭火器

139
消防器材点检表和负责人

140
急救人员资格证明

141
工伤医疗事故处理记录/再发纠正预防措施

142
是否有紧急状况的报警系统（火灾、烟雾）

143
出口及楼梯是否有紧急照明灯

144
紧急出口是否朝向安全及没有封锁的区域

145
每年是否至少2次的紧急疏散演习

146
每个楼层是否有张贴火灾疏散方式或逃生地图

147
每个楼层是否有足够的紧急出口（至少两个），紧急出口标识

148
走到楼梯紧急出口是否都没有上锁并且保持畅通

149
所有生产区域是否通风良好

150
所有员工是否能够自由拿到干净的饮用水

151
所有员工是否被训练正确使用个人防火装置

152
工厂是否有良好的存放及立即取用的急救箱在每个楼层

153
有任何员工被教育如何使用急救箱？如果有有多少

154
所有用电的机械是否有紧急急停开关

155
所有压缩气瓶设备是否张贴警告标示

156
所有压缩气瓶是否安全妥善存放

157
化学溶剂清洗用具或任何危险物品是否被妥善存放。

158
危险物质化学原料存放、管控、存储是否安全

159
食堂及食物
食堂由政府颁发卫生许可证

160
提供的食物是否有健康检验

161
食堂及餐厅是否干净通风

162
食堂是否使用热水或者其它方式消毒

163
未蒸熟及熟过的食物是否在食堂区分

164
宿舍
宿舍管理制度

165
宿舍每层是否有灭火器

166
宿舍是否有紧急状况的警报（火灾、烟雾）

167
宿舍出口及楼梯是否有紧急照明灯

168
宿舍紧急出口是否朝向安全及没有封锁的区域

170
宿舍每个楼层是否张贴火灾疏散方式及逃生地图

171
睡眠区是否以性别隔离

172
浴室厕所是否以性别分开

173
浴室厕所是否功能正常卫生

174
反恐程序
反恐文件

175
安全计划

176
反恐体系内部检查程序及记录

179
上岗证、钥匙的管理及记录

180
员工离职手续

181
员工培训记录（反恐部分、包括保安、合作商、电脑资讯等）

182
保安岗位职责、保安培训记录、进出门登记记录

184
文件、邮包管理

185
IT安全管理

186
货物追踪程序

187
合作商的安全标准要求及记录

188
物流商的安全标准要求及记录

189
停车场标识，司机带上岗证

190
进入厂区运垃圾人员佩戴来访证

191
围墙加报警器

192
进出仓库人员登记

193
保安巡逻要有详细记录