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四、审核计划、方案

( A )是对一次审核活动和安排的描述。

(A)审核计划 (B)审核方案 (C)审核范围 (D)审核准则

▲下列对于审核计划的表述不正确的是( A )。

(A)审核计划应当在现场审核活动开始前，经审核委托方评审和接受，并在现场审核活动开始后及时提交给受审核方

(B)受审核方对审核计划的任何异议应当在审核组长、受审核方和审核委托方之间予以解决


(C)任何经修改的审核计划，应当在继续审核前征得各方的同意


(D)可以包括审核工作和审核报告所用的语言、审核后续活动等内容

审核方案是( A )。

(A)一组审核的策划与安排 (B)审核管理程序 (C)审核计划 (D)审核的准则

认证审核的审核计划必须得到受审核方的同意。( T )

审核计划必要时包括所使用的语言，后续活动等相关内容。（ T ）

审核计划包括（ ABD ）

(A)审核目的
(B)审核范围
(C) 审核检查表 (D)现场审核活动时间安排

审核计划修改应当（ ABD ）

(A)经审核委托方评审和接受 (B)现场审核前提交给受审核方

(C)一经批准，在审核过程中不应变动 (D)任何修改都应当经过受审核方同意

五、审核证据、准则、发现和结论

在对某纺织厂进行EMS审核，以下属于审核准则的是（
D ）。以下哪些可以作为纺织厂环境管理体系审核准则？（ D ）。

(A)GB/T2001-2004标准 (B)组织的作业文件

(C)纺织染整工业污染物排放标准 (D)以上都是

EMS审核准则不包括（ B ）。

(A)环境保护法规 (B)健康与安全卫生法规

(C)相关方的环保要求 (D)环境管理体系文件

对于一个建筑企业而言，以下哪一项不是环境管理体系审核的审核准则？（ A ）

(A)噪声的检测报告 (B)GB/T2001-2004标准

(C)施工垃圾管理规定 (D)《建筑施工场界噪声限值》

以下哪种信息不可以作为审核证据( C )

(A)现场看到机油有泄漏 (B)监测报告显示废水排放超标

(C)车间主任说危险废物交给了有资质的处置方 (D)内审检查表

以下可以作为环境管理体系审核的审核证据的是( B )。

(A)冲压车间的工人反映车间噪声太大，引起听力下降


(B)企管部向审核员提供的市环境监测部门的场界噪声检测报告

(C)审核员听见土石方施工过程中噪声很大，认为场界噪声超标

(D)以上都可以

▲下面哪一种是审核证据( B )？

(A)陪同人员质检科长向审核员反映:“供应科从非合格供方A处采购部件”

(B)供应科长承认从非合格供方A处采购部件

(C)因为在合格供方名录中找不到部件供应商A，所以审核员认为供应科从非合格供方A处采购部件

(D)以上都是

以下构成审核证据的是( B )

(A)销售部长向审核员反映采购部近期采购的原材料质量不好

(B)采购部长承认近期采购的原材料质量不好

(C)审核员在采购部看见近期有几次退回不合格的A材料的记录，审核员认为采购部是在非合格供方处采购的A材料

(D)以上都是

▲以下哪种情况可作为环境管理体系审核的审核证据？（ B ）

(A)质检员按检验规程的要求对某产品进行检验

(B)审核员看见某操作者正在处理危险废料

(C)审核员看见到一台PH值测定仪没有贴检定标签

(D)审核员认为废气处理应编制作业指导书

验证“新建项目环保设施建设立项成功”的证明应当为（C）

(A)环境影响评价报告

(B)上级主管部门的环保规定文件

(C)当地环保行政主管部门对该项目环评报告的批复

(D)排污许可证

“将收集到的审核证据与审核准则进行比较所得到的评价结果”是( B )。

(A)审核证据
(B)审核发现 (C)审核结论 (D)观察结果

在审核中发现了正在使用的某个文件，这是( C )。

(A)审核准则 (B)审核发现 (C)审核证据 (D)审核结论

审核发现是指( B )。

(A)审核中观察到的客观事实 (B)审核中客观事实与审核准则比较的结果

(C)审核的不合格项 (D)审核中的观察项

以下哪一项是环境管理体系审核的审核发现？（ C ）

(A)化验员提供了酸洗车间排放的污水化验报告

(B)审核员查看了《污水处理和检测过程控制程序》

(C)污水处理站提供生产污水的检测报告，审核员将检验结果与《污水综合排放指标》进行核对，表明没有超标排放

(D)审核员看见污水排放口排出深黄色的水，认为该企业的污水超标。

审核准则应当包括GB/T24001-2004标准的附录内容。( F )

审核依据不包括ISO14001标准的附录内容。（ T ）

记录是符合环境管理体系标准的唯一证据来源。（ F ）

记录不是证实符合环境管理体系标准的唯一证据来源。（ T ）

审核结论是将收集的审核证据对照审核准则进行评价的结果。( F )

审核证据是将审核发现与审核准则对比的结果。（F）

审核结论是将收集的客观事实对照审核准则进行评价的结果，可能是符合的，也可能是不符合的。( F )

审核组评价审核证据得出审核发现，综合评价审核发现得出的审核结论。( T )

审核组应当根据需要，在审核的适当阶段共同评审审核发现。（　T　）

审核组应根据实施审核的结果作出受审核方是否能通过认证注册的审核结论。( F )

责任人员的陈述是审核证据之一。（ T ）

六、审核过程

审核资源

审核组织环境管理体系所必要的资源时，应关注( D )。

(A)
人力资源和专项技能 (B)基础设施 (C)技术和财力资源
(D)以上全部



审核启动

审核的启动可涉及到以下哪一方面的工作？( A )

(A)确定审核目的、范围和准则

(B)评审文件和适宜性和充分性

(C)编写审核检查表

(D)制订审核计划

审核阶段

下列哪种文件应在现场审核前通知受审核方？（ A ）。

(A)审核计划
(B)检查表 (C)审核工作文件和表式 (D)以上都应通知

现场审核准备阶段的工作内容主要是( B )。

(A)组织审核组，任命审核组长 (B)编制审核计划和检查表

(C)确定审核的可行性 (D)与受审核方建立初步联系

现场审核准备阶段的工作内容主要是( C )。

(A)指定审核组长
(B)选择审核组

(C)编制审核文件：审核计划、检查表及记录表格等 (D)与受审核方建立初步联系

▲环境管理体系第一阶段审核的目的包括( A )。

(A)确定审核范围 (B)确定受审核方是否具备认证注册的条件

(C)评价受审核方的EMS是否已建立并得到有效实施 (D)以上都正确

▲初始环境评价的内容不包括以下哪一项：（ D ）

A、环境因素的识别及评价，找出重大环境因素；

B、明确适用于组织的法律、法规及其它要求，并评价组织环境行为的符合性；

C、评价现有的环境管理组织机构，职责划分，以及现有环境管理制度的有效性；

D、评价环境目的、指标、环境管理方案的落实情况；

第一阶段审核时对文件的审查主要评价( A )。

(A)文件对GB/T24001-2004标准的符合程度


(B)文件在实际过程中的执行程度

(C)通过文件化体系的运行，环境绩效如何

(D)文件所描述管理方法的适宜程度

第二阶段审核的内容不包括( B )。

(A)重要环境因素是否受到有效的控制

(B)组织确定的环境管理体系范围的合理性

(C)目标指标、方案是否按照预定的计划安排实施或完成

(D)体系监测及内审程序的实施，以及管理评审的实施情况

一阶段现场审核时，受审核方应该进行了内审和管理评审。( T )

△任何组织对于环境管理体系初审都必须进行第一阶段和第二阶段的审核程序。( T )

EMS第一阶段审核，在特定情况下，可以不在组织的现场进行，前提是满足一阶段审核的目的和必须获得的信息。（ T ）

环境管理体系第一阶段审核，在特定情况下，可以不在组织的现场进行，前提是不降低审核的内容及深度。（ T ）

环境管理体系第一阶段审核，在特定情况下，可以不在组织的现场进行。（ T ）

▲审核组长现场确认受审核方环境影响较小，可将环境管理体系的第一阶段和第二阶段审核合并进行。( F )

第一阶段已审核过的要素，在第二阶段审核计划中可不再安排。( F )

在第二阶段审核计划中，对第一阶段已审核过的要素不再作出审核安排。（
F ）

现场审核中如发现受审核方有违规现象，审核组长可决定终止审核。（　F　）

当达不到审核目的时，审核组可决定终止审核。（ T ）

环境管理体系第一阶段审核的目的包括( ABD )。

(A)明确第二阶段审核重点 (B)确定第二阶段审核的可行性

(C)确定环境管理体系的有效性和适宜性 (D)确定审核范围

文件审核

以下关于文件审核的表述正确的是( A )。

(A)在现场审核前和现场审核时都应进行文件评审

(B)只有在第一阶段审核时进行文件评审，第二阶段审核不需要开展文件评审

(C)只有在现场审核前进行文件评审，现场审核时无需开展文件评审

(D)由组长与受审方确定文件评审的时机

文件审核的主要目的是( A )。

(A)评价组织的体系文件与认证标准要求的符合性

(B)评价组织文件运行的有效性

(C)评价组织文件管理的合理性

(D)评价组织是否编写了环境管理手册

以下四项中，最适宜实施文件审核的时间为( B )。

(A)合同评审时 (B)现场审核活动之前

(C)一阶段审核完成后 (D)二阶段审核时进行

现场审核活动前应评审受审核方的文件，以确定文件所述的体系与( D )的符合性。

(A)环境管理体系手册 (B)适用环境法律法规和其他要求

(C)相关方的要求 (D)审核准则

现场审核活动前应评审受审核方的文件，以确定文件所述的体系与( D )的符合性。

(A)IS014001:2004标准 (B)适用环境法律法规和其它要求

(C)相关方的要求 (D)审核准则

第一阶段文审主要评价体系文件与现场实施的符合性。（F）应是“体系文件与标准的符合性”

在监督审核时不必进行文件审核。( F )

对已通过认证的组织进行监督审核时不需要进行文件评审。( F )

因为在初评时已经实施了文件评审工作，所以在监督审核及复评时无需再开展文件评审工作。( F )

首末次会议

首次会议的主要目的是（ B ）。

(A)为审核制定计划 (B)介绍审核组成员以及实施审核所采用的方法和程序

(C)确定实施审核所需的资源和审核人数 (D)以上都是

下列哪一项不是首次会议必须包括的内容？( C )

(A)确认审核目的、范围、准则

(B)确认有关保密事项

(C)对不符合项采取纠正措施的要求

(D)确认向导的安排、作用和身份

末次会议的主要目的是( C )。

(A)与受审核方领导沟通 (B)颁发认证证书 (C)宣布审核结果和结论 (D)以上皆是

末次会议应当由谁主持？( B )

(A)审核委托方负责人 (B)审核组长

(C)受审核方负责人 (D)双方协商确定或共同主持

末次会议主要是提出审核发现和结论，对末次会议可不做记录（F）

检查表

检查表应(
B )。

(A)对现场审核的人员分工及时间进行安排 (B)策划对审核对象的审核思路

(C)使用时严格按检查表 (D)提交委托方确认

审核方法

审核方法不包括（ C ）

(A)面谈 (B)查阅文件和资料

(C)与相关方核对 (D)查看现场情况

审核方法不包括（ C ）

(A)面谈 (B)查阅文件和资料

(C)到当地政府环保所查阅有关资料 (D)查看现场情况

ISO14001审核采用的工作方法不包括（ A ）

(A)到当地环保局查记录 (B) 面谈

(C)查阅文件和记录 (D)现场观察

▲具有多现场的企业进行审核时，可以进行抽样审核的现场不包括（ B ）

(A)同一个环境管理体系内 (B)总部抽样

(C)所有的现场都已经按照内审程序进行过审核，经过了统一的管理评审

(D)具有相似的环境因素和环境影响

受审核方在同城有5个住宅楼的建筑施工现场，在制定审核计划时应考虑相同现场抽样取的样本量最少为（ D ）。

(A)4个 (B) 1个

(C)2个 (D)3个

多现场审核时，可以对各个现场随机抽样（ F ）

审核员在审核中为了找到更多的不符合项可以加大抽样量。( F )

收集客观证据时，最好由受审核方管理资料的人帮你选择样本，因为他们对情况了解。( F )

审核中沟通

▲关于审核中的沟通，以下说法正确的是( A )。

(A)审核组应当定期讨论以交换信息

(B)审核组长必须定期向受审核方通报审核进展及相关情况

(C)审核组长必须定期向审核委托方通报审核进展及相关情况

(D)当审核证据显示有紧急的和重大的风险(如安全、环境或质量方面)时，应当及时向审核委托方报告，但不需报告受审核方

审核中的沟通不包括( A )。

(A)审核中不符合项的纠正措施

(B)审核进展

(C)审核发现

(D)超出审核范围之外引起关注的问题

不符合及纠正措施验证

关于不符合，以下描述错误的是( D )。

(A)对于审核来说，不符合指不符合审核准则的要求

(B)不符合报告应该以书面的形式提交给受审核方

(C)应该与受审核方一起评审不符合以确认审核证据的准确性

(D)如果受审核方与审核组就审核证据或审核发现有分歧，审核组应该撤销该不符合

▲以下哪种情况构成不符合？( D )

(A)宾馆餐厅没有处理泔水的作业指导书

(B)两位管理者之间提供不出内部交流的记录

(C)生产现场某过程没有该过程的安全规程

(D)两位管理者没有按规定作内部信息交流的记录

纠正措施验证方式不包括( B )

(A)文件资料验证 (B)电话验证 (C)现场验证 (D)监督审核

组织采取的纠正措施验证方式可以是( B )

(A)打电话去验证 (B)监督审核时验证 (C)听受审核方来电话汇报 (D)指定内审员去验证

不符合项应由审核组共同确定（ T ）。

▲受审核方未签字确认的不符合报告不能生效。( T )

▲第一阶段审核发现的不符合，可以在第二阶段审核后与二阶段不符合一并纠正。( F )

根据不符合项的性质或程度，可采用不同的纠正措施跟踪验证方式。( T )

对于审核中开具的严重不符合项，审核组通常选择现场验证的方式验证其纠正措施实施的有效性。( T )

▲审核员必须到现场跟踪验证纠正措施的有效性。( F )

▲审核员必须去现场验证，才能确保不符合项纠正措施的有效性。( T )

审核组不能仅根据不符合项的多少来评价受审核方的环境管理体系（ T ）

审核结束

一次审核的结束是指( B )。

(A)末次会议结束 (B)分发了经批准的审核报告之时

(C)对不符合项纠正措施进行验证后 (D)监督审核之后

第三方认证审核的审核报告应提交给( A )。

(A)审核委托方 (B)受审核方 (C)受审核方的上级主管部门 (D)认可机构

审核报告的所有权归( A )所有。

(A)审核委托方 (B)审核组长 (C)受审核方 (D)受审核方的上级主管机构

审核报告的所有权归( A )所有。

(A)审核委托方 (B)审核组 (C)受审核方 (D)认证公司

认证结论最终由( D )正式发布。

(A)审核组长 (B)审核组充分讨论后 (C)认证机构技术委员会 (D)认证机构

当审核计划中的所有活动已完成，并分发了经过批准的审核报告时，审核即告结束。（ T ）

审核报告属于审核委托方所有。（ T ）

审核结论最终发布权归认证机构。（ F ）应归审核组

后续活动

审核后续活动不包括( A )。

(A)审核组提出纠正、预防措施的建议

(B)受审核方纠正、预防或改进措施的确定及实施

(C)受审核方向审核委托方报告实施情况

(D)审核委托方的评审与验证

监督审核和复评

监督审核的目的( A )。

(A)是确定体系是否持续满足要求，是否保持证书 (B)是采取纠正措施、预防措施

(C)同初审的目的一样 (D)是验证上次审核纠正措施的有效性

以下说法正确的是（ B ）。

(A)再认证审核可以不进行文件审核

(B)认证机构根据再认证的结果，作出再次认证注册并换发证书的决定

(C)再认证和监督审核都不是完整的体系审核

(D)再认证和初次审核的内容和方法都是相同的

某公司的环境管理体系认证证书有效期是2007年12月18日，公司重新向原来的认证机构提出申请，该认证机构受理了申请，对该公司进行的再次审核称为( B )。

(A)复审 (B)复评(再认证) (C)监督审核 (D)预审核

▲组织应在认证证书有效期满前( C )个月向认证机构提出复评申请。

(A)1 (B)2 (C)3
(D)4

▲以下说法正确的是（ B ）。

(A)再认证审核可以不进行文件审核

(B)再认证审核可以只进行一次现场审核

(C)再认证和监督审核都不是完整的体系审核

(D)再认证和初次审核的内容和方法都是相同的

获得认证的组织应按期接受监督审核，时间间隔不得超过12个月。(
T )

初次认证审核后的第一次监督审核应在第一阶段审核最后一天起12月内进行。（ F ）

当获证方发生严重影响相应管理体系运行与活动的重大事故时，认证机构应提前进行监督审核。（ T ）

▲监督审核中发现证书持有者环境管理体系存在严重的不符合规定要求的情况，认证机构应作出认证暂停的决定（ F ）

获证组织的复评(再认证)周期为四年。( F )

第三方认证审核中的初次审核、监督审核和复评都是完整体系审核。( F )

▲监审时，缩小认证范围的条件是对不符合纠正措施没有执行或逾期。（ T ）

▲监督审核时，至少应包括( ABCD )。

(A)对负责EMS的运行和维护的管理层和主管部门的审核

(B)针对上次审核中确定的不符合项所采取的纠正措施

(C)对投诉所采取的措施

(D)认证证书和标志的使用

七、相关审核内容

受审核方污染预防的情况，是审核组对受审核方环境管理体系实施效果进行评价的重要内容之一。（ T ）