证书 报告、原始记录审查要点

一、证书/报告正面（第1页）
1、证书类别：
（1）、检定证书、检定结果通知书；
（2）、校准证书（带CNAS标记）、校准证书（不带CNAs标记）；
（3）、检测报告（计量认证证书包含的项目：带CMA、CAL标记）、检测报告（计量认证证书未包含的项目：不带CMA、CAL标记）。
2、证书编号：正面与续页保持一致，若修改应出现替代标识（若证书还未发给客户就已经发现问题，可以不用替代标识，直接销毁原错误证书/报告，重新出具正确的证书/报告），原证书/报告应销毁。
3、送检仪器设备的基本信息的准确性，表达的规范性以及与原始记录的一致性。
4、检定证书、检定结果通知书：（1）、正面与续页的技术依据应一致；（2）、技术依据应现行有效，且书写正确；（3）、结论与证书类别应匹配。
5、证书/报告中的签字：（1）、签字齐全；（2）、签字人应具有相应资格；（3）、所有签字必须由本人亲自签写，不得代签；（4）、签字顺序应与原始记录一致。
6、印章：必须与证书类别一致。
7、检定/校准/检测日期、有效日期、样品接受日期应符合逻辑。
二、证书/报告续页
1、计量授权信息的准确性：主要是计量授权证书号的准确性。
2、技术依据的准确性（若是通过实验室认可的项目，其技术依据应与授权能力表中的技术依据一致，若该版本作废，则应使用新版本的技术依据）。
3、环境条件：（1）、与相应技术依据的要求的符合性；（2）、与原始记录的一致性；（3）与季节以及与当地环境条件的逻辑性。
4、数据/结果表达的规范性、准确性以及与原始记录的一致性。
5、续页的页码：证书/报告的正面默认为第1页，续页累加。
6、简化证书/报告：（1）、是否应出具为简化证书/报告；（2）、正面凡是出现“见证书背面”或“见证书续页”等字样的，在续页中必须详细列出。
三、记录
1、原始记录的格式应经过批准后方可使用，不得使用未经批准的原始记录。
2、原始记录的格式一经批准使用，不得随意修改，若必须修改，则修改后的记录格式必须经批准后方可使用。
3、原始记录的填写应完整，不需记录的地方应以斜线（或对角线）“/”代替。
4、原始记录的填写应清晰，字迹应可辨认。
5、原始记录的修改应规范：即在需更正部分划双横线“ =”，将正确的内容填写在附近不易产生误解的的空白处，并在划线处标注印记。
6、原始记录应使用易于保持的钢笔、签字笔等，而不准使用铅笔等不易保存的书写工具。
7、检测/校准/检定结束后，原始记录必须交业务部统一保存。
自己在工作中的经验总结，给各位同仁参考。

#2 zyqax 计量实习生 发表于 2007-2-3 10:15
这是我单位的证书、报告审查要点，请各位指教：
证书、报告缺陷性质分类
（一）质量事故
数据或结论错误导致客户损失或对我所声誉造成重大影响。
　　（二）严重缺陷
1、检定员、检验员、主管未签名或检定员签名与原始记录不一致；
2、未建标出具检定证书；
3、检定/校准依据错误；
4、证书中有缺行缺页；
5、数据与原始记录不符；
6、检定/校准证书结论错误。
（三）一般缺陷
1、检定/校准周期错误；
2、标准仪器名称、编号、型号、证书号不全或有错误；
3、送检仪器型号、编号错误；
4、不确定度计算或表达错误；
5、检定/校准项目名称错误；
6、检定/校准周结论不符合规范要求；
7、证书形式不符合规范要求；
8、数据不效位数不规范；
9、计量单位错误。
（四）轻微缺陷
1、日期、页号或证书编号错误；
2、仪器名称、生产厂名称不符合规范；
3、检定/校准依据不完整（包括标准/规程年号未以四位数表示）。