关于如何按过程方法进行内部体系审核的策划

目前TS16949已经被很多企业所采用，很多企业也正在和即将采用该标准，但对如何实施和策划内部审核，往往流于传统的内审方式，而有的认证机构又明确提出要求企业按照过程方法来实施内审，否则按严重不符合来对待，大多数企业对按照过程方法来策划和实施内部审核不得要领，原因在于体系规划的时候就没有规划好，兹将笔者的一部分实战经验分享出来，希望能给大家借鉴和参考！
第一：根据组织的体系建立时识别的过程进行功能模块的划分，以COP过程为导向，
共形成4个模块过程审核群，分别如下：
1。市场开发与管理模块过程审核群
包含：
COP1市场开发管理过程
MP1/MP2/MP3/MP4/MP5/MP6/MP7/MP8
SP1/SP2/ SP4/SP6 /SP9
2。设计开发模块过程审核群
包含：
COP2设计开发管理过程
MP1/MP2/MP3/MP4/MP5/MP6/MP7/MP8
SP1/SP2/SP3/SP4/SP5/SP6/SP7/SP8/SP9/SP10
3。生产制造模块过程审核群
包含：
COP3生产制造管理过程
MP1/MP2/MP3/MP4/MP5/MP6/MP7/MP8
SP1/SP2/SP3/SP4/SP5/SP6/SP7/SP8/SP9/SP10
4。交付及服务模块过程审核群
包含：
COP1交付及服务管理过程
MP1/MP2/MP3/MP4/MP5/MP6/MP7/MP8
SP1/SP2/ SP6/SP8 /SP9/SP10
第二，对这四个过程审核群进行审核的总体规划和安排，确保审核覆盖标准的所有条
款和识别的所有过程，同时在规定的时间内完成审核。特别注意有的管理过程和支持
过程在每个过程群中都被包含，这样需要在每个过程群的审核中都要被审核，但审核
的角度和侧重可能会不同，比如人力资源可能会在4个过程群中都被包含，且其与过程
群中的核心过程或顾客导向过程密切相关，但在审核设计开发过程群时对人力资源的
审核可能会更关注设计人员的能力，是否掌握必要的设计技能，具备了设计人员应有
的知识和专业技术，能否熟练应用所需的软件和工具，等等；在市场开发管理过程群
的审核中则侧重于审核市场开发人员的顾客意识的强弱，服务意识的高低，是否具备
与顾客沟通的水平和能力，以及对售后服务所需的技能的掌握，等等；另外安排还要
考虑审核的时间，如果时间紧张，有些过程可以适当调整，比如在时间紧的情况下，
人力资源的审核可以只在设计开发过程群中被审核，而在销售及服务过程群中不予审
核，可放在下次审核中，总之审核策划和安排是要考虑多方面因素的。
第三。在确定了每个过程群所需审核的过程后，根据审核的思路，考虑被审核的区域
和现场等因素，形成过程审核路线，根据审核路线对每个被审核的过程编制检查表，
形成审核的要点，检查表的编写可参考过程识别输出的结果，如乌龟图或过程分析表，
这样一个完整的过程方法审核计划就形成了。

以上只是举例，实际上根据企业实际，可能不止4个过程审核群，可能会是10个，或
更多，关键是看企业过程的识别是如何识别的，另外过程之间关系错综复杂，每个过
程与过程之间都存在联系或关联，但有相关度大小不同，在审核中可以根据时间，优
先审核过程群中与核心过程密切相关或相关度高的过程，以确定其是否对核心过程给
予了良好的支持，并是增值的。