ＲＯＨＳ管理手册

ＲＯＨＳ管理手册
封面（修訂版说明）•••…………1
目錄••••••••••••-------------…………………………2
1.0目的••••••••••………………………………………3
2.0適用範圍•••••••••••••••…………3
3.0ROHS管理手冊的制定與修改••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••………………3
4.0術語、定義••••••…4
5.0組織機構、職責和許可權••••.4
6.0 ROHS物質的管理標準••••…5
7.0供應商的評價6
8.0環境管理內部監查•••••…7
9.0綠色材料、産品檢查••••••……7
10.0工序管理、變更管理••••••…8
11.0分承包方管理、倉庫管理•••••••8
12.0製造管理…………9
13.0有害化學物質的教育與培訓••••••••••••••••••••••••••••••…………9
14.0産品含有化學物質的管理•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••……………9
15.0材料、産品的跟蹤•••••••••••••••••••••••••••••••••••••…………………10
16.0異常處理報告•••••••……10
17.0附錄•••••••••••…………………………11

1.0目的
明確客戶ROHS產品要求、有計劃地廢除和削減相關有害化學物質，達到防止在客戶産品中混入相關有害化學物質，並以遵守法令、保護地球環境以及削減對生態系統的影響爲目的。

2.0適用範圍
2.1部件和材料的適用範圍
適用於相關産品中所包含的部件、材料及生産工序所使用的附屬材料及其他物品適用部件及材料。
a. 産品及其模組、零件、材料（包括包裝材料、零件）；
b. 構成輔助性物資等的各種材料；
c. 委託設計、生産的商品；
d. 維修服務零件；
e. 使用說明書；
f. 附屬品；
g. 副資材等的構成材料等（膠帶、塗料、粘結劑等）工序用材料。

2.2不適用於本標準的管理等級
a. 構成生産設備、裝置、建築、設備用的資材；
b. 電機機器、計測機器、滅火設備、測量儀器所含有的化學物質；
c. 在研究、開發方面所使用的化學物質（但産品量化時須考慮適用的準則）；
d. 在質量方面的不良分析、健康管理方面所使用的化學物質；
e. 副生成物要適當管理，雜質不作物件但社會上認爲有影響時採用。

2.3産品的適用範圍
適用于相關客戶委託設計、製造並進行銷售的産品。
* 以遵守法律、條例、行業準則及其他要求事項爲前提。

3.0 ROHS管理手冊的制定與修改
關於本手冊有關事項，由品管部組織，各部門主管或代表進行會審。
a. 由總經理批准本手冊的制定與修改。
b. 本手冊內容，定期地（1次/年）由品管部組織審議，重新考慮。發生在以下的場合，應由品管部重新考慮，取得總經理承認後直接修改。
* 法律、法規變更，社會動向的變化；
 技術動向的進展（代替技術、評價技術），危險資料、暴露資料以及風險評價。


4.0術語、定義
4.1環境管理物質
在部件、設備等所含有的物質中，有對地球環境和人體存在顯著影響的物質。
4.2含有
是指無論是否有意，所有在産品的部件、設備或使用的材料中添加、填充、混入或粘附的物質。
4.3雜質
包含在天然材料中，作爲工業材料使用，在精製過程中技術上不能完全去除的物質，或者合成反應過程中産生，而在技術上不能完全去除的物質。

5.0組織機構、職責和權限
5.1公司全部廢除禁止物質的推進組織
參照文件：
附錄1：有限公司一般性化學物質管理組織結構圖

5.2各部門責任、權限
5.2.1總經理
a. 有關有害化學物質管理的最終責任人；
b. 代理負責人的任命。
5.2.2化學物質管理負責人
a. 有害化學物質管理的監視；
b. 在公司內部發生有害化學物質的異常時，停止産品的發貨，並停止部件的使用；
c. 向總經理報告有關有害化學物質管理的重要資訊，並得到總經理的理解；
d. 承擔有關環保部品的機制、活動的責任，提高公司信譽。
5.2.3化學物質管理委員會
a. 環保法律法規及相關資訊的收集、傳達；
b. 委員會的推進與運營。
5.2.4採購
a. 顧客資訊的傳達；
b. 供應商資訊的管理和公司內部的傳達；
c. 供應商高精度分析資料的收集；
d. 事前協商文件的申請；
e. 新部材的相關資料。
5.2.5倉庫
a. 先入先出的管理；

材料區分的管理；
b. 分承包方的管理；
c. 批量管理。
5.2.6生產部
a. 産品規格管理；
b. 替代化的推進；
c. 部材變更管理。
d. 設計開發規格的管理；
e. 相關公司有委託開發專案時有害化學物質的管理。
f. 有害物質的使用管理；
g. 不使用管理；
h. 生産批貨管理；
i. 設備管理;
j. 員工的教育與培訓
5.2.7人事部
a. 法律規定資訊的獲取；
b. 教育與培訓；
c. 公司內部監查。
5.2.8品管部
a. 進貨檢查判定；
b. 出貨檢查判定；
c. 不合格批貨的區分；
d. 針對檢查的異常情況要求採取對策；
e. 供應商的綠色產品管理。

6.0環境物質的管理標準
6.1環境物質管理等級及定義
等級 物質群 定 義
禁限物質 1級 已經由法律規定禁止意圖地使用的物質
由環境通達已經聯繫廢止使用的物質
2級 由條約、法令規定期限禁止使用的物質
SONY集團方面推進禁止使用的物質
3級管理物質 考慮包括再迴圈、適當處理的環境負荷、選定物件物質


6.2環境物質的主要物件和禁止供貨日期
6.2.1一級禁止物質;
6.2.1.1一級禁止物質的用途限度；
6.2.1.2廢止日期：
a. 如有使用立即禁止；
b. 對於產品含有，要求提出不使用保證書.
6.2.2二級限用物質
6.2.2.1 廢止日期:ROHS對應物質:由2006年6月後出貨的產品起禁止使用.
6.2.3三級管理物質
6.2.3.1不是限制意圖使用，屬於考慮（用完時）産品的環境負荷的物質，以掌握使用實際情況爲目的而規定調查物質;
參照文件：
附錄2：SONY標準SS-00259環境管理物質的主要對象和禁止供貨日期
附錄3：SONY標準SS-00259有關包裝材料的追加事項

7.0協力廠商的評價
7.1責任部門：採購/品管部
7.2綜合評價
7.2.1體制：建立環境管理體系
* 取得ISO14001認證；
 監督檢查持續性的體制改進活動。

7.3評價標準


環境保證（E） 體制 取得ISO14001認證 *必須取得ISO14001認證
實際
成績 進行環境負荷化學物質管理 *有害化學物質不使用保證書
*提交化學物質資料
*優先採用應對出色的優秀供應商


7.4繼續進行交易，選擇新協力廠商的條件：
a. 同意取得ISO14001認證；
b. 提交不使用禁止物質的保證書；
c. 同意提出，提交環境負荷化學物質含有量資料(環境管理物質SGS檢測報告)；
d. 同意提出使用材料清單。
7.5採購負責廠商的ROHS材料評價，並與公司管理體系相關程式合併管理.
7.6評價期限：至少每年1次.
參照文件：
采购控制及供应商评价 ---------------------------------
8.0 ROHS材料管理內部監查
8.1責任部門：各部門主管
8.2相關內容並入公司質量/環境管理體系內部審核檢查表。
8.3監查日期：一年二次
參照文件：
管理评审------------------------------------------------------

9.0 ROHS材料、産品檢查
9.1責任部門：品管部
9.2 ROHS材料檢查
9.2.1根據客戶對ROHS的要求,要求協力廠商提供相關材料的材質證明、不使用有害化學物質保證書、ROHS限制物質SGS檢測報告.
9.2.2所有ROHS材料的檢查結果均應符合檢查規格。
9.2.3 ROHS材料檢查發現的不合格品不特采，就地處理。
參照文件：
产品监视与测量-------------------------------------------
9.3 ROHS産品出貨檢查
9.3.1根據客戶的要求對環境限制物質(ROHS)出具相關的環保檢查報告.
9.3.2檢查報告上要求有關於禁止物質的檢查記錄.
9.3.3檢查時要確認的內容：
a. 環保檢驗報告(SGS檢查報告等)；
b. 將環保檢查報告的編號記錄於QA出貨檢驗報告上以方便跟蹤.
9.3.4確認完以上內容後根據客戶要求,檢查員貼相關ROHS環保標簽.
9.3.5 ROHS産品檢查發現不合格品時，按《不合格品控制程序》進行處理.



參照文件：
最终检验作业指示------------------------------
不合格品控制 -----------------------
10.0工序管理、變更管理
10.1 責任部門：生產部
10.2工序管理
10.2.1工序流程圖的管理。
參照文件：
生产策划过程控制----------------------------------
10.2.2作業指導書要明確的規定相關禁止使用的物質。
相關作業指導書明確規定進行環保質量確認，不使用有關的有害化學物質.
10.2.3附屬材料的管理（如：使用設備、洗滌劑等管理準則）。
生產部編制通用作業指導書，對生産工程中相關的生産設備、儀器保養清洗作出規定.
10.3變更管理
變更原材料、物料、生産設備時，充分確認是否含有有害化學物質.原材料、物料的相關變更事項必須得到客戶的承認
參照文件：
生产策划过程控制----------------------------------
11.0分承包方管理、倉庫管理
11.1責任部門：營业部
11.2分承包方的管理
要求分承包方必須不使用規定的相關有害化學物質。
參照文件：
采购控制及供应商评价-------------------------------
11.3倉庫管理
11.3.1部材先入先出的管理。
a. 月別色標識管理；
b. 帳、物、卡一致。
參照文件：
产品标识和可追溯性--------------------------------
11.3.2倉庫內的區分管理
a. 環保產品與其他產品分區域擺放；
b. 進貨檢查合格品與不合格品分區域擺放；
c. 産品和材料放置場所區分各公司保管場所（特別對於SONY等集團）；
參照文件：
产品标识和可追溯性-----------------------------


12.0製造管理
12.1責任部門：生產部
12.2工序産品的標識
生産過程中必需確認使用的材料有否綠色環保標識
12.3産品的跟蹤管理（批號及環保檢驗報告編號的記錄）
生産過程中應在表格《生产日报表》上盖“ROHS章”記錄環境記錄。
參照文件：
生产策划过程控制---------------------------------
13.0有害化學物質的教育與培訓
13.1責任部門：人事部
13.2每年至少1次以上定期計劃進行有害化學物質的教育與培訓。
13.3應特別提出：不使用RoHS限制物質等的重要性，並向各層次的職員進行充分教育與培訓。
參照文件：
人力资源及培训体系---------------------------
14.0産品含有化學物質的管理
14.1产品含有化学物质的全部废除计划
附錄4：ROHS執行計劃表
14.2從原材料製造商、分承包商到公司內部的管理，包括進貨檢查、工序管理、出貨檢查等編制管理流程圖.
參照本手冊：
附錄5：産品含有化學物質管理流程圖

15.0材料、産品的跟蹤
15.1責任部門：品管部
15.2 IQC每天統計綠色材料的檢查結果，並提交至品管部主管。
15.3生產部每LOT作成綠色產品生産報表，提交至品管部主管。
15.4品管部綜合IQC和生產部的統計資訊，核查有否產品漏檢及資料的準確性.
16.0異常處理報告
16.0責任部門：品管部/採購
16.1異常處理報告流程圖
附錄6：东莞佳艺包装制品有限公司ROHS材料異常處理報告流程圖
16.2在有害化學物質中發現異常時，應立即聯絡相關供應商，並督促相關供應商提出應對要求.
16.2.1品管部檢查中發現有害化學物質異常時，應將結果傳遞至公司化學物質管理負責人，必要時，應報告總經理應對指示。
16.2.2來料不合格時品管部按《進料檢驗控制程序》相關規定進行處理.


16.2.3在客戶處發現有害化學物質異常時，相關部門接受到客戶異常資料及處理應對要求後，應聯絡公司化學物質管理負責人，必要時報告總經理應對指示。品管部分析異常原因並跟蹤處理措施。
參照文件：
产品监视与测量---------------------------------------------

17.0附錄
附錄1：有限公司一般性化學物質管理組織結構圖
附錄2：SONY標準SS-00259環境管理物質的主要對象和禁止供貨日期
附錄3: SONY標準SS-00259有關包裝材料的追加事項
附錄4：公司産品含有化學物質之ROHS執行計劃表
附錄5：ROHS產品异常处理报告流程图
附錄6：有限公司ROHS材料異常處理報告流程圖