内审检查表
这是我做的内审检查表，请各位帮看看是否全面！我们公司是一个外贸公司，做模具设计的！
ZM-QR-11-C0
部门：管理层
审查 要素检查内容/方法检查情况记录检 查 结 果合格不合格4.1体系建立和保持的这几年中对企业运行的作用，询问。
4.2QMS文件主要包括哪几部分？ 本公司一二三级文件是谁编制？谁审核？谁批准？一二三级文件中各过程的描述是符合本公司产品的特点？一二三级文件是否经评审？有不适宜的地方如何进行修改？查阅1份质量手册和程序文件，查看其版本、编号、保存和审批是否符合规定？询问
5.1最高管理者是否确保提供建立、实施、保持和改进QMS所需的资源? 询问。
5.2总经理通过什么方式来了解顾客的需要和期望（包括顾客明示的和隐含的需求和期望）？比如可以通过市场调研、信息反馈、直接与顾客接触，媒体等方式，你能举出例子并提供相应的证据吗？
为了满足已确定的顾客的需求和期望，公司是否已将这些需求和期望转化成对产品、过程和质量管理体系的要求？询问。
5.3质量方针在制定时要注意哪些问题（要体系两个承诺和一个框架）？质量方针如何宣传贯彻？（用什么方式宣传到员工和客户）有没有对质量方针进行评价，评价不合理时，有没有进行修改？询问
ZM-QR-11-C0
部门：管理层
审查 要素
检查内容/方法检查情况记录检 查 结 果合格不合格5.4公司建立了哪些质量目标？各部门是否在各自层次上建立有测量的质量目标？目标实现情况如何。询问并查看1个部门的质量目标资料。
当QMS发生变更时，应注意哪些问题？
5.5.1/2最高管理者如何保证公司部门、人员的职责、权限得到规定和沟通？询问并查看组织机构设置及职责分工。请管理层人员各自描述本人职责和权限。是否定期考核职责的履行情况？怎样考核？询问
5.5.3在各部门、各层次人员之间是否建立了与质量管理体系有关的各种信息的沟通渠道？采用什么方式和什么手段达到沟通和理解？各部门职责是否理顺，与其他相关部门之间工作上的接口是否清楚？询问。
6.1/3你认为本公司的资源提供/基础设施是否能达到质量管理体系运行的要求？询问。
7.1是否参与产品实现的策划？有无相关证据？询问。
8.1是否对、测量、分析和改进的过程进行策划和实施？策划是否在产品、过程、体系业绩和顾客满意程度四个方面展开？在测量、分析和改进活动中是否采用了适用的统计技术？其应用程度是否确定？询问。
ZM-QR-11-C0
部门：管理层
审查 要素检查内容/方法检查情况记录检 查 结 果合格不合格8.2.3为了证实过程实现所策划结果的能力，对QMS过程采取了哪些适宜的监和测量方法？当发现过程策划的结果未满足要求时，是否采取适当的纠正和纠正措施，以确保产品的符合性？询问
8.5.1你认为公司在哪些方面做到了持续改进？对持续改进质量管理体系的有效性和效率，公司采取了什么方法？请举例说明公司有哪些重大的改进项目和日常渐进的持续改进项目。询问。
8.2.2是否制订年度内审计划？是否进行？内部审核计划是否针对不同部门，要素确定适宜的审核内容？（询问/查看年度计划）。.审核人员是否具备相应的资格和独立性?（查看内审员证书） 对不合事实的描述是否清楚,可证实,可追溯?
是否及时采取了纠正措施?是否对纠正措施进行了验证和报告?（查看不符合报告）是否按规定保持审核记录(审核计划、检查表、现场审核记录、不合格报告、审核报报告、会议记录）？上次内审报告：发放范围/结论？
5.6最近一次管理评审的时间/方式/结论？询问并查看。
评审出的主要问题是什么？是否已经 关闭？询问并查看管理评审报告。
管理评审是否形成报告？发放范围？询问并查看管理评审 报告。
编制：
审批：
ZM-QR-11-C0
部门：管理部
审查 要素检查内容/方法检查情况记录检 查 结 果合格不合格5.3公司质量方针是否知道?是否理解赋予的涵义。询问并抽查2人。
5.4.1公司的质量目标有哪些？本部门的质量目标有哪些？本部门目标实现情况如何？是否定期对目标指标的完成情况进行测量？询问并抽本部门需统计的质量目标数据。
5.5.1本部门、人员的职责、权限是否得到规定的沟通？本部门在质量管理体系中主要负责哪些过程？部门负责人及各岗位员工是否明确自已的职责、权限及相互关系？询问并查看文件，抽2名相关人员各自描述本人职责和权限。
5.5.3/7.2.3内外部沟通和协商的形式有哪些？是否充分？是否有记录？对重大问题是否有答复和反馈？对职工和外部的合理化建议怎样处理的？。询问并抽查2份记录。
8.2.3本部门相关的过程采取了哪些监视和测量？怎样进行的？询问。
8.5.1本部门工作的持续改进作了哪些工作？分解到本部门的质量目标是否有持续改进的内容？询问。
ZM-QR-11-C0
部门：管理部
审查 要素检查内容/方法检查情况记录检 查 结 果合格不合格6.2
对全公司各个岗位的任职要求是否制订？询问/查看《岗位职责及入职要求》。
怎样考核已任职人员的能力？对QMS方面的能力有无要求？是否合理？询问/抽查人员的考核记录。
对新岗和转岗人员的培训和能力鉴定如何进行？查岗位职责及入职要求并抽2名人员资料进行验证相关的教育、技能、经验及培训要求是否满足。
是否制定了年度培训计划？实施情况如何？查年度计划。
计划外的培训如何进行？查1份培训申请表。
培训活动和效果是否进行了跟踪检查和记录？是否建立人员能力考核档案？抽查2项培训并查看相应的培训及考核记录。
6.3公司目前的基础设施有哪些？具体的维护工作如何开展？询问。
6.4公司目前所处的工作环境是否满足需要？是否得到了管理？询问。
ZM-QR-11-C0
部门：管理部
审查 要素检查内容/方法检查情况记录检 查 结 果
合格不合格7.2针对不同的顾客，如何确定与产品有关的要求？与产品有关的标准、有哪些？是否已收集并得到确定？
对产品要求评审的时间、内容和结果是否满足标准的要求？询问/查看合同评审程序
所有的客户对产品要求的确定通过那些方式？产品要求更改后，相关文件是否被及时更改，相关人员是否了解更改情况 ？各抽1份传真、E-mail及口头电话订单。
所有的合同在签订前是否进行评审？抽查上述订单的评审情况。
是否对评审的结果及评审所引起的后续跟踪措施予以记录？查看合同保存情况及合同台帐。
合同评审的结果如果是不能接受订单，如何与顾客沟通的？顾客同意更改吗？更改的证据在哪？发生合同更改时如何处理？查相关评审及通知相关部门的证据？抽2份进行证实。
与顾客沟通的方式主要有哪些？询问。
顾客进行投诉是如何处理？查2份顾客投诉处理单。
8.2.1如何进行客户满意度调查？是否按计划进行客户满意度的调查？询问并抽查3份满意度调查表。
ZM-QR-11-C0
部门：管理部
审查 要素检查内容/方法
检查情况记录
检 查 结 果
合格
不合格
8.4对收集到的信息，公司是否进行分析，找出差距，分析原因，作为持续改进质量管理体系的依据？询问并查阅相关的分析报告及改进方案。
7.4是否规定了对供方的选择和定期评价准则？询问/查看《采购控制程序》。
是否按程序进行选择、评价和重新选择供应商？对供应商是否制订合格供方名录？列入合格供方清单的供方是否都保存了评价资料？询问并按采购类别分别抽查《合格供应商一览表》中1个供应商进行证实，抽2份《供应商调查报告》。
对合格供应商是否进行定期的评价，实施情况如何？是否保存记录？记录是否经授权人批准？查上述供应商的评价，抽2份《供应商考核记录》。
是否清楚、明确规定了采购产品的信息？采购文件发放前，是否对规定要求的适宜性进行了评审？评审的方式是否有效？按采购类别分别查1份相应的请购单及P.O.。
采购回的产品是否进行验证？查上述采购物品检验情况，抽2份《来料检验单》。
7.5.4是否熟悉客户财产控制程序？询问。
客户财产是否进行登记及验证？查看《客户财产登记表》。
如何对客户财产进行维护和保护？发生丢失或损坏如何处理？是否向顾客报告？询问并抽查1份《客户财产异常情况联络单》。
编制：
审批：
ZM-QR-11-C0
部门： 工程部
审查 要素检查内容/方法检查情况记录检 查 结 果合格不合格7.1公司为了能提供符合顾客要求的模具，对外发的模具厂如何控制？有哪些主要过程？询问。
是否制定相关的文件，明确相应的要求及所需的资源？询问并查看相关的程序文件和工作文件。
是否规定了相应的验证和确认活动以及验收准则？询问/查看文件。
规定了哪些必要的质量记录？询问/查看记录。
7.3是否熟悉设计控制程序？
设计过程是否进行策划，并满足要求？策划的输出是否形成了文件？是否包含了策划的阶段、活动和职责权限？必要时，策划的输出是否随设计的进展而更新？面谈查2份《项目任务书》
设计各阶段的输入是否明确，且进行评审确认？查2份《模具评审记录》
设计各阶段的输出文件有哪些？输出文件在发放前是否进行了评审和批准？输出是否满足输入的要求？如何证实？查2份模具制作规格要求书。
ZM-QR-11-C0
部门： 工程部
审查 要素检查内容/方法检查情况记录检 查 结 果合格不合格7.3相关设计阶段的评审是否进行?在评审中识别出的问题是否得到了解决？评审记录是否包括了评审结果和跟踪措施？查设计评审记录.
设计各输出文件是否进行了验证?验证活动是能否确保输出满足输入的要求？是否记录了验证的结果及跟踪措施？查相关证据.
设计确认是否进行?查设计确认记录.
是否对设计的更改进行了评价?如有验证和确认活动，采用的方法是否符合规定要求？实施更改前是否得到了批准 ？查设计更改记录.
7.5.1是否熟悉模具跟进控制程序及相关的工作文件？询问。
模具开模前的准备工作有哪些？询问并查看1项外发的模具，抽模具设计基准书、模具制作规格要求书、模具验收检查表、模具评审记录、时间进度表、供方图档、资料一览表、客户财产登记表等资料
ZM-QR-11-C0
部门： 工程部
审查 要素检查内容/方法检查情况记录检 查 结 果合格不合格7.5.1模具制作过程中应控制的内容？询问并查看上述的模具，抽跟模记录、物性表、试模成型记录表、样品尺寸检测报告等资料
模具验收过程中应控制的内容？询问并查看上述的模具，抽样品验收检查表、模具验收检查表等资料
整个模具跟进过程及最终需进行的工作？询问并查看上述的模具，抽项目跟进表、模具大记事、模具总结报告等资料
7.5.5采用什么方法对产品进行防护、包装及标识？询问。
ZM-QR-11-C0
部门：工程部
审查 要素检查内容/方法检查情况记录检 查 结 果合格不合格5.3公司质量方针是否知道?是否理解赋予的涵义。询问并抽查2人。
5.4.1公司的质量目标有哪些？本部门的质量目标有哪些？是否定期对目标 指标的完成情况进行测量？询问并抽本部门需统计的质量目标数据。
5.5.1本部门、人员的职责、权限是否得到规定的沟通？询问并查看文件，抽2名相关人员各自描述本人职责和权限。
5.5.3本部门建立了哪些沟通方式，以传达相关内外部信息。询问并抽查2份记录。
8.2.3本部门相关的过程采取了哪些监视和测量。询问。
8.5.1本部门采取了哪些措施进行持续改进？询问。
编制：
审批：
ZM-QR-11-C0
部门： 品质部
审查 要素检查内容/方法检查情况记录检 查 结 果合格不合格4.2.3是否熟悉文件控制程序？询问。
所有文件是否进行批准后发放？各抽1份质量手册、程序文件和工作文件。
所有文件是否易于识别其修订等情况？抽2份程序文件。
是否对体系运行的各个重要场所都能及时得到相应文件的现行版本？查文件控制清单及文件收发记录表。
不论出于什么原因而保留的已作废文件是否都进行了适当的标识和管理？询问并现场观察。
文件更改、修订是否有原审批部门审批？查文件更改申请表。
外来文件如何进行接收并分发？询问、查看其它外来资料一览表、文件收发记录表并现场观察
4.2.4记录是否清晰，是否符合
ZM-QR-11-C0
部门：管理层
审查 要素检查内容/方法检查情况记录检 查 结 果合格不合格4.1体系建立和保持的这几年中对企业运行的作用，询问。
4.2QMS文件主要包括哪几部分？ 本公司一二三级文件是谁编制？谁审核？谁批准？一二三级文件中各过程的描述是符合本公司产品的特点？一二三级文件是否经评审？有不适宜的地方如何进行修改？查阅1份质量手册和程序文件，查看其版本、编号、保存和审批是否符合规定？询问
5.1最高管理者是否确保提供建立、实施、保持和改进QMS所需的资源? 询问。
5.2总经理通过什么方式来了解顾客的需要和期望（包括顾客明示的和隐含的需求和期望）？比如可以通过市场调研、信息反馈、直接与顾客接触，媒体等方式，你能举出例子并提供相应的证据吗？
为了满足已确定的顾客的需求和期望，公司是否已将这些需求和期望转化成对产品、过程和质量管理体系的要求？询问。
5.3质量方针在制定时要注意哪些问题（要体系两个承诺和一个框架）？质量方针如何宣传贯彻？（用什么方式宣传到员工和客户）有没有对质量方针进行评价，评价不合理时，有没有进行修改？询问
ZM-QR-11-C0
部门：管理层
审查 要素
检查内容/方法检查情况记录检 查 结 果合格不合格5.4公司建立了哪些质量目标？各部门是否在各自层次上建立有测量的质量目标？目标实现情况如何。询问并查看1个部门的质量目标资料。
当QMS发生变更时，应注意哪些问题？
5.5.1/2最高管理者如何保证公司部门、人员的职责、权限得到规定和沟通？询问并查看组织机构设置及职责分工。请管理层人员各自描述本人职责和权限。是否定期考核职责的履行情况？怎样考核？询问
5.5.3在各部门、各层次人员之间是否建立了与质量管理体系有关的各种信息的沟通渠道？采用什么方式和什么手段达到沟通和理解？各部门职责是否理顺，与其他相关部门之间工作上的接口是否清楚？询问。
6.1/3你认为本公司的资源提供/基础设施是否能达到质量管理体系运行的要求？询问。
7.1是否参与产品实现的策划？有无相关证据？询问。
8.1是否对、测量、分析和改进的过程进行策划和实施？策划是否在产品、过程、体系业绩和顾客满意程度四个方面展开？在测量、分析和改进活动中是否采用了适用的统计技术？其应用程度是否确定？询问。
ZM-QR-11-C0
部门：管理层
审查 要素检查内容/方法检查情况记录检 查 结 果合格不合格8.2.3为了证实过程实现所策划结果的能力，对QMS过程采取了哪些适宜的监和测量方法？当发现过程策划的结果未满足要求时，是否采取适当的纠正和纠正措施，以确保产品的符合性？询问
8.5.1你认为公司在哪些方面做到了持续改进？对持续改进质量管理体系的有效性和效率，公司采取了什么方法？请举例说明公司有哪些重大的改进项目和日常渐进的持续改进项目。询问。
8.2.2是否制订年度内审计划？是否进行？内部审核计划是否针对不同部门，要素确定适宜的审核内容？（询问/查看年度计划）。.审核人员是否具备相应的资格和独立性?（查看内审员证书） 对不合事实的描述是否清楚,可证实,可追溯?
是否及时采取了纠正措施?是否对纠正措施进行了验证和报告?（查看不符合报告）是否按规定保持审核记录(审核计划、检查表、现场审核记录、不合格报告、审核报报告、会议记录）？上次内审报告：发放范围/结论？
5.6最近一次管理评审的时间/方式/结论？询问并查看。
评审出的主要问题是什么？是否已经 关闭？询问并查看管理评审报告。
管理评审是否形成报告？发放范围？询问并查看管理评审 报告。
编制：
审批：
ZM-QR-11-C0
部门：管理部
审查 要素检查内容/方法检查情况记录检 查 结 果合格不合格5.3公司质量方针是否知道?是否理解赋予的涵义。询问并抽查2人。
5.4.1公司的质量目标有哪些？本部门的质量目标有哪些？本部门目标实现情况如何？是否定期对目标指标的完成情况进行测量？询问并抽本部门需统计的质量目标数据。
5.5.1本部门、人员的职责、权限是否得到规定的沟通？本部门在质量管理体系中主要负责哪些过程？部门负责人及各岗位员工是否明确自已的职责、权限及相互关系？询问并查看文件，抽2名相关人员各自描述本人职责和权限。
5.5.3/7.2.3内外部沟通和协商的形式有哪些？是否充分？是否有记录？对重大问题是否有答复和反馈？对职工和外部的合理化建议怎样处理的？。询问并抽查2份记录。
8.2.3本部门相关的过程采取了哪些监视和测量？怎样进行的？询问。
8.5.1本部门工作的持续改进作了哪些工作？分解到本部门的质量目标是否有持续改进的内容？询问。
ZM-QR-11-C0
部门：管理部
审查 要素检查内容/方法检查情况记录检 查 结 果合格不合格6.2
对全公司各个岗位的任职要求是否制订？询问/查看《岗位职责及入职要求》。
怎样考核已任职人员的能力？对QMS方面的能力有无要求？是否合理？询问/抽查人员的考核记录。
对新岗和转岗人员的培训和能力鉴定如何进行？查岗位职责及入职要求并抽2名人员资料进行验证相关的教育、技能、经验及培训要求是否满足。
是否制定了年度培训计划？实施情况如何？查年度计划。
计划外的培训如何进行？查1份培训申请表。
培训活动和效果是否进行了跟踪检查和记录？是否建立人员能力考核档案？抽查2项培训并查看相应的培训及考核记录。
6.3公司目前的基础设施有哪些？具体的维护工作如何开展？询问。
6.4公司目前所处的工作环境是否满足需要？是否得到了管理？询问。
ZM-QR-11-C0
部门：管理部
审查 要素检查内容/方法检查情况记录检 查 结 果
合格不合格7.2针对不同的顾客，如何确定与产品有关的要求？与产品有关的标准、有哪些？是否已收集并得到确定？
对产品要求评审的时间、内容和结果是否满足标准的要求？询问/查看合同评审程序
所有的客户对产品要求的确定通过那些方式？产品要求更改后，相关文件是否被及时更改，相关人员是否了解更改情况 ？各抽1份传真、E-mail及口头电话订单。
所有的合同在签订前是否进行评审？抽查上述订单的评审情况。
是否对评审的结果及评审所引起的后续跟踪措施予以记录？查看合同保存情况及合同台帐。
合同评审的结果如果是不能接受订单，如何与顾客沟通的？顾客同意更改吗？更改的证据在哪？发生合同更改时如何处理？查相关评审及通知相关部门的证据？抽2份进行证实。
与顾客沟通的方式主要有哪些？询问。
顾客进行投诉是如何处理？查2份顾客投诉处理单。
8.2.1如何进行客户满意度调查？是否按计划进行客户满意度的调查？询问并抽查3份满意度调查表。
ZM-QR-11-C0
部门：管理部
审查 要素检查内容/方法
检查情况记录
检 查 结 果
合格
不合格
8.4对收集到的信息，公司是否进行分析，找出差距，分析原因，作为持续改进质量管理体系的依据？询问并查阅相关的分析报告及改进方案。
7.4是否规定了对供方的选择和定期评价准则？询问/查看《采购控制程序》。
是否按程序进行选择、评价和重新选择供应商？对供应商是否制订合格供方名录？列入合格供方清单的供方是否都保存了评价资料？询问并按采购类别分别抽查《合格供应商一览表》中1个供应商进行证实，抽2份《供应商调查报告》。
对合格供应商是否进行定期的评价，实施情况如何？是否保存记录？记录是否经授权人批准？查上述供应商的评价，抽2份《供应商考核记录》。
是否清楚、明确规定了采购产品的信息？采购文件发放前，是否对规定要求的适宜性进行了评审？评审的方式是否有效？按采购类别分别查1份相应的请购单及P.O.。
采购回的产品是否进行验证？查上述采购物品检验情况，抽2份《来料检验单》。
7.5.4是否熟悉客户财产控制程序？询问。
客户财产是否进行登记及验证？查看《客户财产登记表》。
如何对客户财产进行维护和保护？发生丢失或损坏如何处理？是否向顾客报告？询问并抽查1份《客户财产异常情况联络单》。
编制：
审批：
ZM-QR-11-C0
部门： 工程部
审查 要素检查内容/方法检查情况记录检 查 结 果合格不合格7.1公司为了能提供符合顾客要求的模具，对外发的模具厂如何控制？有哪些主要过程？询问。
是否制定相关的文件，明确相应的要求及所需的资源？询问并查看相关的程序文件和工作文件。
是否规定了相应的验证和确认活动以及验收准则？询问/查看文件。
规定了哪些必要的质量记录？询问/查看记录。
7.3是否熟悉设计控制程序？
设计过程是否进行策划，并满足要求？策划的输出是否形成了文件？是否包含了策划的阶段、活动和职责权限？必要时，策划的输出是否随设计的进展而更新？面谈查2份《项目任务书》
设计各阶段的输入是否明确，且进行评审确认？查2份《模具评审记录》
设计各阶段的输出文件有哪些？输出文件在发放前是否进行了评审和批准？输出是否满足输入的要求？如何证实？查2份模具制作规格要求书。
ZM-QR-11-C0
部门： 工程部
审查 要素检查内容/方法检查情况记录检 查 结 果合格不合格7.3相关设计阶段的评审是否进行?在评审中识别出的问题是否得到了解决？评审记录是否包括了评审结果和跟踪措施？查设计评审记录.
设计各输出文件是否进行了验证?验证活动是能否确保输出满足输入的要求？是否记录了验证的结果及跟踪措施？查相关证据.
设计确认是否进行?查设计确认记录.
是否对设计的更改进行了评价?如有验证和确认活动，采用的方法是否符合规定要求？实施更改前是否得到了批准 ？查设计更改记录.
7.5.1是否熟悉模具跟进控制程序及相关的工作文件？询问。
模具开模前的准备工作有哪些？询问并查看1项外发的模具，抽模具设计基准书、模具制作规格要求书、模具验收检查表、模具评审记录、时间进度表、供方图档、资料一览表、客户财产登记表等资料
ZM-QR-11-C0
部门： 工程部
审查 要素检查内容/方法检查情况记录检 查 结 果合格不合格7.5.1模具制作过程中应控制的内容？询问并查看上述的模具，抽跟模记录、物性表、试模成型记录表、样品尺寸检测报告等资料
模具验收过程中应控制的内容？询问并查看上述的模具，抽样品验收检查表、模具验收检查表等资料
整个模具跟进过程及最终需进行的工作？询问并查看上述的模具，抽项目跟进表、模具大记事、模具总结报告等资料
7.5.5采用什么方法对产品进行防护、包装及标识？询问。
ZM-QR-11-C0
部门：工程部
审查 要素检查内容/方法检查情况记录检 查 结 果合格不合格5.3公司质量方针是否知道?是否理解赋予的涵义。询问并抽查2人。
5.4.1公司的质量目标有哪些？本部门的质量目标有哪些？是否定期对目标 指标的完成情况进行测量？询问并抽本部门需统计的质量目标数据。
5.5.1本部门、人员的职责、权限是否得到规定的沟通？询问并查看文件，抽2名相关人员各自描述本人职责和权限。
5.5.3本部门建立了哪些沟通方式，以传达相关内外部信息。询问并抽查2份记录。
8.2.3本部门相关的过程采取了哪些监视和测量。询问。
8.5.1本部门采取了哪些措施进行持续改进？询问。
编制：
审批：
ZM-QR-11-C0
部门： 品质部
审查 要素检查内容/方法检查情况记录检 查 结 果合格不合格4.2.3是否熟悉文件控制程序？询问。
所有文件是否进行批准后发放？各抽1份质量手册、程序文件和工作文件。
所有文件是否易于识别其修订等情况？抽2份程序文件。
是否对体系运行的各个重要场所都能及时得到相应文件的现行版本？查文件控制清单及文件收发记录表。
不论出于什么原因而保留的已作废文件是否都进行了适当的标识和管理？询问并现场观察。
文件更改、修订是否有原审批部门审批？查文件更改申请表。
外来文件如何进行接收并分发？询问、查看其它外来资料一览表、文件收发记录表并现场观察
4.2.4记录是否清晰，是否符合
没有找到相关结果
已邀请:
RSS Feed
21 个回复
fengyunvito (威望:0) 石油化工 经理 - 潜心修炼中……
赞同来自: