RoHS管理手册

下面是我这个新手编写的《RoHS管理手册》，请各位大侠帮忙审阅！谢谢！
1.0目的
明确RoHS相关条例或法律法规的要求、有计划地废除和削减RoHS规定的有害化学物质，达到防止在产品中混入相关有害化学物质，随时关注并遵守RoHS相关指令、保护地球环境以及削减对生态系统的影响为目的。
2.0适用范围
2.1部件和材料的适用范围
适用于相关产品中所包含的部件、材料及生产工序所使用的附属材料及其它物品适用部件及材料。
a. 产品及其模块、零件、材料（包括包装材料、零件）；
b. 构成辅助性物资等的部分材料；
c. 委托设计、生产的商品；
d. 维修服务零件；
e. 附属品；
f. 副资材等的构成材料等（胶带、涂料、粘结剂等）工序用材料。
g. 生产制造过程中涉及的有关RoHS指令规定有害化学物质的所有场所。
2.2产品的适用范围
适用于相关设计、制造并进行销售的产品。
* 以遵守法律、条例、行业准则及其它要求事项为前提。
3.0 RoHS管理手册的制定与修改
关于本手册有关事项，由质检部组织，各部门主管或代表进行会审。
a. 由产品经理批准本手册的制定与修改。
b. 本手册内容，定期地（1次/年）由质检部组织审议，重新考虑。发生在以下的场合，应由质检部重新考虑，取得产品经理承认后直接修改。
* 法律、法规变更，社会动向的变化；
* 技术动向的进展（代替技术、评价技术），危险数据、暴露数据以及风险评价。
4.0职责、权限
4.1产品经理
a. 有关有害化学物质管理的最终责任人；
b. 代理负责人的任命。
4.2化学物质管理负责人
a. 有害化学物质管理的监视；
b. 在公司内部发生有害化学物质的异常时，停止产品的发货，并停止部件的
使用；
c. 向产品经理报告有关有害化学物质管理的重要信息，并得到理解；
d. 承担有关环保部品的机制、活动的责任，提高公司信誉。
e. 法律规定信息的获取；
f. 教育与培训。
4.3供应部
a. RoHS指令信息的传达；
b. 供货商信息的管理和公司内部信息的传达；
c. 供货商高精度分析资料的收集；
d. 事前协商文件的申请；
e. 新部材的相关RoHS管理方面资料的收集。
4.4仓库
a. 先入先出的管理；
b. 材料的分区管理；
c. 库存物料RoHS适用的管理；
d. 批次跟踪管理的参与。
4.5研发部
a. 产品规格管理；
b. 含有害物质材料替代化的推进；
c. 材料变更管理；
d. 设计开发规格的管理；
e. 相关公司有委托开发项目时有害化学物质的管理。
4.6生产部
a. 有害物质的使用管理；
b. 生产批次跟踪管理；
c. 设备管理;
d. 员工的教育与培训。
4.7质检部
a. 进货检查判定；
b. 出货检查判定；
c. 制程监督监察；
d. 不合格批货的区分；
e. 针对检查的异常情况要求采取的对策；
f. RoHS指令的总体管理；
g. RoHS材料部品的批次管理。
4.8 有害化学物质管理组织结构图





5.RoHS有害物质的管理标准
5.1 各种有害禁止物质的法律法规
5.1.1 RoHS指令
•电气电子设备中限制使用某些有害物质（2006年7月实施）
5.1.2 德国
•化学品禁止规则
关于化学物质、调剂、以及含有或有可能排放化学物质、调剂的产品，禁止以附件中规定
•日用品限制
禁止制造、进口和销售含有偶氮染料或颜料的日用品
食品日用品限制法中记载的所有日用品均适用上述规定
5.1.3 荷兰
•化学物质（镉）限制法（1999年限制）
禁止将镉作为颜料、染料、稳定剂进行含有或镀层
5.1.4 美国
•有害物质限制法（美国TSCA）
对现有物质制定了必须进行特定试验的试验规则，对新物质则规定制造前必须提出申请等
•提议65（美国加州）
规定了有关含有致癌性、生殖毒性等有害物质的通报、以及向水源的排放等特殊的标记法律。OEM客户未进行标记，但是，在手能触摸到的部位使用的氯乙烯的含铅量必须限制在300 ppm以下。（作为罚款，1天/1产品最多可罚2,750美元） 　
•水银限制（美国各州）
有义务报告和表示每个产品群的水银含有量、销售台数



5.2 RoHS有害物质管理等级及定义
等级 物质群 定 义
禁限物质 1级 已经由法律规定禁止意图地使用的物质
由环境申令已经联系废止使用的物质
2级 由条约、法令规定期限禁止使用的物质
其它有关方面推进禁止使用的物质
3级 考虑包括再循环、适当处理的环境负荷、选定对象物质
5.3RoHS有害物质的主要对象和禁止供货日期
5.3.1一级禁止物质废止日期：
a. 如有使用立即禁止；
b. 对于产品含有，要求向供应商提出遵守RoHS指令保证协议书并重新确认该产品的RoHS适用。
5.3.2二级限用物质废止日期：
对已经完成RoHS整改的产品在2005年6月后出货起止含有RoHS规定的有害化学物质。其它产品陆续导入RoHS适用阶段，具体完成日期根据产品进度决定。
5.3.3三级管理物质
5.3.3.1考虑到公司成本和对环境的影响的非严重度，有计划限制有意图的使用，故考虑（用完时）产品的环境负荷的物质，以掌握使用实际情况为目的而规定调查物质。
5.4 产品有害化学物质的管理指标
5.4.1 产品有害化学物质的管理指标见附件一。
5.4.2 对动态变化的RoHS有害化学物质的管理根据RoHS相关法律法规随时跟踪管理有害化学物质的管理指标。
5.4.3 对其它非RoHS官方指令提出的管理指标根据协作规定操作管理。
6.0供应厂商的评价
6.1责任部门：供应/质检部
6.2综合评价
6.2.1 原则上要求生产厂商取得环境质量体系证书ISO14001，中间供应商代理商除外。
6.2.2 能够提交原材料、元器件遵守RoHS指令保证协议书。
6.2.3 能够提交由权威机构确认的相关有害化学物质的检测报告。
6.2.4 按批次供货频率委托相关机构进行有害化学物质的检测，要求批次检测合格率在100％以上。
6.2.5 每年有计划地对所有OEM的供应商进行环境和品质保证体系的监察，具体参考《供应商品质保证体系检查办法》，对监察不合格的则停止相关材料的供货。
6.3继续进行交易，选择新协力厂商的条件：
6.3.1有取得ISO14001认证的优先；
6.3.2提交不使用禁止物质的保证书；
6.3.3同意提出，提交环境负荷化学物质含有量数据(环境管理物质SGS检测报告)；
6.3.4具有品质保证体系取得者优先。
6.4供应部负责组织RoHS材料厂商的评价，并与公司管理体系相关程序合并管理。
6.5评价期限：至少每年1次.
6.6 参考文件：DLKJ/CX7401-2006 《采购控制程序》
DLKJ/GL07-01《合格供方评价准则》
DLKJ/GL09-09《供应商品质保证体系检查办法》
7.0 RoHS材料、产品检查
7.1责任部门：质检部
7.2 RoHS材料检查
7.2.1根据本公司对ROHS材料的检验规则,要求供应厂商提供相关材料的RoHS证明资料、所供原材料、元器件遵守RoHS指令保证协议书、RoHS限制物质SGS检测报告等等。
7.2.2所有RoHS材料的检查结果均应符合各项法律法规规定的限定和禁用准则，同时符合OEM客户随时更新规定的禁止有害物质限定值。
7.2.3 RoHS材料检查发现的不合格品不特采，就地处理。
7.2.4根据RoHS材料的生产商的信誉、历史品质记录及产品应用记录等等将RoHS材料分两种情况进行有害化学物质的检查，也即对应的批次管理：
7.2.4.1对符合以下条件的RoHS材料按一次抽样送检确认进行批次管理：
a. RoHS指令执行信誉高；
b.有环境体系保证；
c.历史OEM产品交付中未曾发生品质异常；
d.委托检查无任何不符合记录；
e.有明确的RoHS产品规格。
7.2.4.2 对出现以下情况的RoHS材料按每批次进料委托OEM客户协助进行RoHS禁止有害化学物质含量的检测管理：
a.对RoHS指令执行不明确；
b.无环境保证体系；
c.新产品首次使用的材料；
d.有历史不符合记录；
e.RoHS证明资料不充分；
f.无明确RoHS产品规格；
g.无法确认的材料。
7.2.5 参考文件：DLKJ-CX8203-2006监视和测量控制程序
DLKJ/JS-416-14-01《RT416委托检查材料清单》
DLKJ/JS-88-14-01《HD88委托检查材料清单》
7.3 RoHS产品出货检查
7.3.1根据客户的要求对RoHS产品做相关材料有害化学物质检查记录的核查，并提交核查记录。.
7.3.2检查时要确认的内容：
a. 当前计划生产的OEM出货产品所包含的材料、部件是否都有被管理检测；
b. 抽样核对当前批次产品上的RoHS材料的批特征要求与SMT上料登记的批次
一致。
7.3.3确认完以上内容后要求检查员贴相关RoHS环保标签。
7.3.4 RoHS产品检查发现不合格品时，按《不合格品控制程序》进行处理。
7.3.5参考文件：DLKJ/GY04-10《OEM 成品检验作业指导书》；
DLKJ-CX8301-2006《不合格品控制程序》
8.0工序管理
8.1 责任部门：生产一、二部
8.2工序管理
8.2.1OEM产品RoHS控制流程图：（无法上传）
8.2.2工序产品标识
8.2.2.1SMT上线检查所有OEM RoHS产品的材料都必须贴有RoHS通用标签和IQC检验合格标签，且标有供应商、检验日期和检验员。
8.2.2.2所有制程中均将ROHS专用区域做出单独的区域划分并标识分开。
8.2.3作业指导书要明示有关涉及有害化学物质及限定数值。
制程作业指导书表明所用辅材或间材的化学物质成份并认识OEM客户规定有害化学物质的限定数值，使制程生产操作者明了上述规定的有害化学物质。
8.2.4附属材料的管理（如：使用设备、洗涤剂等管理准则）。
生产部编制RoHS产品生产通用作业指导书，对生产工程中相关的生产设备、仪器保养清洗作出规定。
8.2.5批次跟踪
8.2.5.1生产工序通过自检和互检的方式对OEM RoHS产品的生产工序进行批次跟踪，对发现异常的材料马上进行隔离并闭环处理。
8.2.5.2 SMT上料架之前对每个OEM计划执行的每个部品均做好批次登记记录。
8.3参考文件 DLKJ/GL05-13《RoHS生产管理规定》
DLKJ/GL05-06《生产车间化学品使用和存储规定》
DLKJ/GL08-03《废弃物管理规定》
9.0变更管理
9.1责任部门：研发部
9.2变更依据
a.供应商的替换
b.材料品质异常
c.降低成本
d.设计变更
9.3变更管理
一旦有变更需求提出，则必须征得OEM客户的同意后方可实施变更。
9.4参照文件：OEM客户变更管理规定

9.5 变更处理流程：（不能上传）