外包过程与采购过程的区别和联系

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ISO9001:2000标准在"4.1总要求"中提出对外包过程的要求，而没有将其放到"7.4.1采购过程"中，可见两者有期差异性。这表明：标准对采购的要求，不能完全涵盖对外包过程的要求。一些外包过程（如产品的制造过程）的控制和治理虽然与采购过程的要求有类似之处，但不能划等号。对于设计和开发类的外包过程，更不能硬套采购过程的要求，应制定相应的程序和相关的文件对其实施控制和治理。
一、两者的区别
1、目的有所不同
对外包过程进行控制和治理的目的，是确保其满足质量(QC)治理体系所要求的过程能力。承包方必须按照组织对过程事先策划的安排（遵循所提供的程序或相关文件）进行运作。
对采购过程进行控制的目的，是确保组织所采购的产品在质量(QC)要求、交付和服务等方面符合己规定的采购要求。尤其对于影响组织最终产品质量(QC)的产品的采购，有效进行供方选择、评价和重新评价的控制至关重要。
2、对象有所不同
对外包过程的控制和治理，侧重于过程的监视和测量，控制对象是过程，当然也包括对过程的结果（提供的产品）进行验证。否则，无法充分证实其过程具备的能力。
对采购过程的控制，侧重于产品的监视和测量，控制对象是产品。控制的主要方式是进货验证，只有在"适当时"（包括非凡过程、要害过程或对最终产品构成重要影响时），可向供方提出某些方面的要求（7.4.2条款），目的是使供方持续提供符合组织所要求的产品。
3、控制方法有所不同
对外包过程既要实施控制，又要进行治理，涉及从输入到输出的整个运作过程（包括其子过程）。如对产品制造过程的外包，不仅应对其过程实施必要的监视，还应从原材料验证开始，直至最终产品的监视和测量，都保持相应的记录。采购过程一般不涉及供方产品实现过程的治理，其控制方法紧紧围绕供方所提供的产品、交付和服务等方面进行验证，除"适当外"，很少要求供方必须进行原材料进货验证、半成品检验和提供记录或报告。
4、实施部门有所不同
对采购过程实施控制，主要责任者是组织的采购部门或供给部门。若把设计和开发过程、产品防护过程（如成品的储藏和运输）、产品的监视和测量过程（如房地产商委托监理部门实施建房跟踪）、服务过程（如旅行社委托异地景点导游）等外包过程，一律有采购部门或供给部门进行控制和治理，显然不合适。只有将外包过程授权对口部门或由分管负责人实施控制和治理，才能取得预期的效果。
二、两者的联系
外包过程和采购过程具有一定的内联系。如采购过程中的选择、评价和重新评价供方的方式，组织与合格供方签订相关合同或协议的形式以及在"适当时"对供方提出其他要求等，外包过程都可以借鉴。尤其是产品制造过程的外包，很多要求都和采购过程的要求相类似，只是在控制程度和治理要求方面有所不同，稍加补充和完善即可实施。
三、组织应关注的重点
对采购过程如何控制，标准已给出了明确的要求。对外包过程如何控制和治理，则是一个新的课题。笔者认为：对组织最终产品不构成质量(QC)影响或稍有影响的外包过程（如产品包装、运输或间接服务等），可以参照采购过程对供方的要求实施控制。关注的重点应是对组织最终产品构成重要影响的外包过程，必须谨慎对待，不可掉以轻心，否则会影响质量(QC)治理体系的适应性、充分性和有效性。控制和治理应双管齐下，不可偏重任何一项。
1.控制方法
（1）组织应提供或批准承包方所需的信息（如产品规范、图样、服务规范、过程程序、确认准则、验收标准和规程、作业指导书和其他规定），并要求承包方按规定严格实施。
（2）向承包方提出或批准过程基础设施（不仅是设备一项）、过程环境的适用要求。
（3）向承包方提出岗位人员能力胜任的要求（包括适当的培训、教育、技能和经验）。
（4）向承包方提出对过程持续改进（遵循PDCA过程循环）的要求。
（5）向承包方提出保持产品实现的运作和对过程实施监控的完整记录。
2.治理方法
（1）组织应实地考察、选择、评价和重新评价承包方，并鼓励或要求承包方建立和实施能够覆盖本组织产品的质量(QC)治理体系或制定必要的质量(QC)计划。
（2）按外包过程的不同性质，组织应授权下属对口部门实施治理，并制定相应的职责和权限，由对口部门负责与承包方进行沟通（包括签订合同和收集有关信息）。
（3）组织应对外包过程进行监视和测量。如设立检控点、设置必要的监控仪器仪表、进行数据分析并采用适用的统计技术，由专人进行现场巡回检查。必要时，对承包方进行内、外部的外包过程审核和定期实施监督审查，并将外包过程能力的综合评价作为治理评审的输入信息，从中寻找改进的机会。
（4）要求承包方在发现过程和产品不合格或有潜在不合格的倾向时，及时采取纠正/预防措施，以确保外包过程持续有效。
总之，应把外包过程视同组织的内部过程进行控制和治理。