ISO/TS16946审核准备表
审核部门 常规的提问方式 一般的回答 需要显示资料清单 对应要素
市场部 1）贵部门主要承担哪几部分业务？（你们部门识别了几个过程？） 本部门主要负责的活动/过程为：市场开拓（新产品引入）、合同评审、客户郁务、客户满意度调查； 4.1
2）当客户有新产品信息进来时，你们如何处理？ 本部门将会知开发部门，组成CFT小组，对客户产品要法语实施可行性分析； 7.2.1
3）请取出最近一段时间的客户定单（客户定单来时，你们如何处理？） 我们将按照“合同评审程序”，组织相关部门对客户所要求的产品交期、数量等内容实施评审，以保证交期等；如果评审发现不能满足客户要求，将与客户进行沟通，以达成一致意见。 7.2.1/7.2.2
4）你们有统计过客户交付达成的业绩数据吗？ 我们每月统计、分析、检讨（目）月向客户的交期达成率，并与所设定的目标进行对比，如果没有达成目标，将采取纠正预防措施； 8.4.1/8.5
5）客户服务包括哪些内容？ 客户服务主要包括：接待客户访问//审核、售后技术支持、处理客户投诉等； 7.2.3
6）客户投诉发生时，如何处理？ 按客户投诉处理程序处理，并重新评估PFMEA是否有识别到此风险； 1） 客户投诉项目清单（服务清单）
2） 已经加入了客户项目的PFMEA； 7.2.3
7）客户满意度信息如何收集？ 本公司通过两个方面来收集客户满意信息：首先是每半年进行一次书面调查，其次是每月收集向客户的交付业绩来转化成客户满意分数；如果存在客户不满意项目，将采取纠正预防措施； 当没有达到客户满意目标时所采取的纠正预防措施 8.2.1
8）市场开拓（新产品引入）、合同评审、客户服务、客户满意度调查这4个过程的绩效如何反映？ 针对以上所识别的4个过程，我们均建立了反映其绩效的KPI，并按“体系过程控制计划”要求的频率进行了分析检讨，未达到KPI目标的采取了纠正预防措施； 1） 定期的KPI检讨分析报告‘
2） KPI未达标的纠正预防措施； 5.1.1/8.5
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CFT 1）当市场部门将客户新产品信息传送到你们部门之后，你们展开了哪些活动？ 本部门负责人在对新产品信息作粗略评估后，任命新产品项目LEADER，由项目LEADER成立CFT小组 7.1/7.3.1.1
CFT小组将根据新产品信息、过往类似产品开发经验、法规要求等，确定出此新产品的产品特殊特性清单和初始材料清单以及初始加工工艺流程图 7.3.1
CFT小组将根据新产品信息、市场前景、产品特殊特性清单和初始材料清单以及初始加工工艺流程图进行商业、技术、成本分析，以确定是否需要对此新产品进行开发，如果评估不通过，将由市场人员与客户沟通，如果评估通过，将此新产品立项设计。 1）成本分析记当
2）产品设计目标 7.3.1/7.3.2
2）你们是否考虑过新产品对贵公司的发展战略有何影响？ 如果新产品在投资、技术、成本等项目涉及面过大，将考虑此新产品对公司经营计划的影响程度，并会考虑如何调整，否则，将不考虑； 7.3.1
3）CFT小组如何对新产品展开设计？ 在新产品确定后，将由CFT LEADER制订新产品开发计划； 7.3.1
产品设计人员召集相关技术人员对产品特殊特性和关键系统、子系统、材料实施DFMEA分析 ； 7.3.3
DFMEA后，展开新产品设计和进行设计评审 7.3.3/4
如果新产品需要新工装和新材料，在设计过程中，将首先临时输出：工装图纸、新材料要求； 1）新产品工装清单；
2）材料清单/新材料要求
3）新工装验收记录
4）新材料验收/试验记录 7.3.3/4
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CFT 4）需要向客户提交样品吗？ 一般需要向客户提交样品，在设计输出后，开发部门负责样品的制作，品质保证部门负责样品的测试，最后由市场部门转交客户进行样品确认； 1）样品制作通知
2）样品测试记录
3）样品送交资料 7.3.5/6
5)如果客户测试样品OK后，你们又将展开哪些活动？ 当收到客户样品确认结果后，由CFT LEADER 负责对新产品开发作一个小结（样品 品作小节），准备开始制造过程设计。 样品制作小节记录 7.3.2.2
将新产品设计输出资料一起作为制造过程设计的输入，并建立制造过程的设计目标； 制造过程的设计目标 7.3.2.2
按初始加工工艺流程和新产品特殊特性，使用QFD分析，确定出新产品加工过程的关键过程和制造过程特殊特性； 1）制造过程特殊特性
2）关键过程清单 7.3.2.3
由CFT小组，对各关键过程实施PFMEA分析，识别出高风险项目，提出改善措施于新产品试作控制计划中 7.3.3.2
由CFT小组按加工工艺流程和PFMEA结果，建立每一制造过程的试生产控制计划； 7.3.3.2
按试生产控制计划建立MSA计划和初始过程能力研究计划； 初始过程勇力研究计划 7.1
在试生产控制计划后，设计人员编制试生产作业指导书和包装规范； 包装规范 7.3.3.2
在试生产前，CFT小组将审查场地平面中产线的安排、检验点、管制图的位置、目视辅具的应用、中间维修站和不良材料贮存区域的可接受性、以及物料搬运路线是否为最短； 7.3.3.2
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CFT 6）由谁负责试作品的检验试验和MSA分析； 在试生产作业准备完成后，开始试生产作业，并有品质部门负责实施试产品检验； 试生产通知 7.3.6
品质人员按包装要求对包装资料进行验收 包装验收资料 7.3.6
由品质部门人员负责按MSA计划实施MSA 7.1
由品质部门人员负责按初始勇力研究 X-R图/PPK计算结果 7.1
7）需要PPAP提交吗？ 在试产完成后，CFT小组将根据试产品检验结果和试产过程情况进行试产小节，针对不良提出具体的改善措施； 试产小节资料 7.1
CFT LEADER 级织各部门负责人对试产进行检讨，并共同判定试产是否通过； 试产检讨会议记当 7.1
试生产通过后，CFT LEADER 组织CFT 对PFMEA进行调整，并将试作控制计划转化为量产控制计划 调整的PFMEA； 7.1
是否按客户要求进行了PPAP资料提交？ 7.3.6.3
8）你们是否有要求供应商提交PPAP； 本公司在新产品开发过程中，将对客户所要求的特殊特性进行分解，如果有影响到客户所关注的品特殊特性的零部件或重点加工工序被外包加工，将要求外包加工供应商提交PPAP资料 供应商PPAP List 7.3.6.3
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采购部门 贵部门的业务活动有哪些？ 有新供应商开发过程、供应商管理过程、采购过程； 4.1
请提供贵公司最近几个月的采购单据；（为了抽取审核样本2-5个） 7.4.2
此采购单上的供应商AAA是何时开发的？经过了哪些开发过程？ 此供应商经过了首次的基本情况调查、制样/样品确认、价格评估、现场的体系评估等过程的综合评估后纳入本公司的合格供应商名录； 1）（物料）样品确认书；
2）体系评估记录 7.4.1
你们在对供应商进行开发过程中是基于什么原则？ 要求供应商至少通过ISO9001认证，并以达到QS或TS体系要求为目的 供应商体系认证资料（证书等） 7.4.1.2
你们如何保证供应商按采购单要求的交期100%准时交付？ 本公司一般是由采购人员按采购跟催单或电脑系统对供应商进行每日交付跟催； 7.4.1
当你们的供应商不能100%准时交付时，你们采取了哪些措施； 确认其交期推后是否影响公司生产，如果有，将申请立即启动“应急计划” 应急计划 6.3.2
要求供应商提供纠正预防措施（每月综合性分析，提交系统改善计划） 1） 供应商限期改善通知；
2）供应商改善计划 8.5
你们如何对供应商进行音乐会主业绩评估？ 按照本公司的程序规定，每月对供应商进行交期、质量、价格、附加运费、配合情况的综合性业绩评估，并形成每月的“供应商交付业绩评估报告”，当供应商不能满足交付业绩目标时，将要求供应商提交改善措施； 1） 供应商限期改善通知；
2） 供应商改善计划 7.4.3.2/8.5
贵公司是否会对供应商进行定期的质量管理系统评估 公司将根据供应商在上年度的交付业绩和其供应材料的重要性，建立下年度供应商体系评估计划； 1） 供应商体系评估计划；
2） 供应商定期体系评估记录 7.4.1
贵公司采购部门的运作业绩通过哪些项目来反映？ 采购部门的交付业绩主要通过：供应商交期达成率、供应品品质合格率、采购成本下降率等项目来放映，并每月评估1次 供应商交期达成率、供应品品质合格率、采购成本下降率等统计记录；每月KPI检讨报告 5.1.1/8.5
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设备部门 贵公司的设备是如何管理的？ 本公司识别了设备管理过程，建立了设备管理程序； 4.1
所有的设备由需求部门提出，设备部门和采购部门负责选型和采购，需求部门和设备部门对新设备进行安装、调试、验收； 1）设备申请单；
2）设备安装、调试、验收记录 6.3
设备验收后，由设备部门登录 6.3
必要时，将对设备能力进行评估，计算CPK； 6.3
设备如何投入使用 在新设备购入后，将建立设备操作指导书和保养规范，并对使用人员进行培训？ 1） 设备保养规范；
2） 设备使用培训记录 6.3
设备的储备条件如何管理使用？ 在设备登录前，将根据设备对生产的影响程度，确定是否识别为关键设备？如果是，将分别在设备清单和现场标注； 7.5.1.4
将针对关键设备识别设备的易损件，建立易损件储备清单和进行储备； 1） 易损件储备计划
2） 满足计划的易损件实物 7.5.1.4
设备如何进行维护？ 根据所建立的设备保养规范和设备维护计划，对设备使用日常的点检和定期的维护； 1） 设备年度维护计划；
2） 日常点检表 7.5.1.4
设备管理部门还将根据设备的损坏和修理情况，统计出设备状态规律，根据设备的状态规律建立设备预知性维护计划 设备预知性维护计划 7.5.1.4
如果设备发生故障，将由使用部门提出设备维修申请通知，设备管理部门将对其进行修理，使用部门进行验收； 7.5.1.4
设备管理活动的业绩如何反映？ 我们有建立设备管理的绩效目标：设备故障停机等 1） 设备故障停机率统计表
2） 每月KPI检讨报告 5.1.1
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仓储部门 你们仓库是如何管理？ 我们识别了两个活动管理仓库：出入库管理和仓储管理过程，出入库管理主要的目的是保证出入库的物资数量无差错，仓储管理的目的是为了保障库存物资质量没有发生变化 4.1
请提供最近时间的入库单和领料单（目的是抽样查询出入库管理） 7.5.5s
请供入库单上B月C日、料号为：123456材料入库的记录：物料卡和帐本；（可能会抽3-5个样本） 审核员是为了核对入库单与物料卡、帐本三者一致以及目前编号123456物料实物与物料卡、帐本三者的一致性
你们多久进行一次盘点？ 本公司每月进行一次盘点，由财务部主导；
公司如何进行先进先出？ 首先在仓库进行物料区域的划分，并标示了物流方向，所有后来的物料将存放在同类物料的最高层； 仓库场地平面图（有物流方向）
所有的物料均被加盖了入库日期章，将根据入库日期的先后做先进先出；
在“物料卡”上有显示各批物料的入库日期和各次物料出库的日期、数量，只有物料卡上显示上批物料的数量为0才可发出下批物料；
有规划各物料的储存条件吗？ 工程部门有根据材料、半成品、成品的储存要求规定了储存的条件，如：温度、湿度、洁净度等，我们仓库也按要求给予满足；包括各物料的搬运、堆高等均有规定 物料储存条件表
公司有进行库存优化吗？ 公司财务部有计算库存周转率，以此提报的数据来决定应针对材料或半成品、成品进行库存的减少； 库存周转率数据资料
仓库部门的业绩如何？ 仓储部门针对出入库管理和仓储管理过程设定了“帐、卡、实物一致率”和“库存物料完好率”两个指标来反映其业绩，应每月进行统计、分析、改善 1） 帐、卡、实物一致率趋势图；
2） 库存物料完好率趋势 图
3） 每月KPI检讨报告 5.1.1/8.5
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品质部门之IQC 请提供你们最近3个月的“材料送检记录”；（为了抽检3-5个） 1） 最近3个月的“材料送检单‘
2） 最近3个月的“进料检验报告“ 4.2.4
你们如何对这些材料进行检查？ 我们将根据“来料检验程序”的规定：首先按“材料检验规范”对材料各项目进行检或试验，并将结果记于“材料送检单”和“进料检验报告”中 1） 材料检验规范：
2） 进料检验报告
当材料不合格如何处理？ 当来料被发现不满足“材料检验规范”时，IQC将开立“来料不合格通知书”通知采购部和通知供应商改善； 来料不合格通知书 8.3/8.5
IQC要求供应商7天之内回复“来料不合格通知书”，采购部门将根据材料对生产的影响程度决定是否需要申请材料特采； 8.3/8.5
（审核员一般会从“进料检验报告”中抽取样本，询问是如何抽样、查看是否对所有项目进行了检验、判定是否准确、不合格品的处理结果等） 7.4.3.1
如何反映IQC的业绩？ 通过每月统计分析“生产线对材料不合格批的投诉次数”来反映； 每月KPI检讨报告 5.1.1/8.5
品质部门之IPQC（过程检验） 这里的IPQC特指“转工序或转车间抽检”，审核方式基本同IQC，不同的是：
1“当IPQC转序抽检不合格时，要求纠正预防措施的对象为生产、工程部门”
2）放映业绩的项目是：下工序或下车间投诉批次不良的次数等
生产统计控制由谁负责？ 由IPQC按控制计划所规定的项目和频次，从生产过程中采集数据，观察控制图的变化情况，如果控制图有变异，将通知生产部门立即改善，并对前段时间所产生的不良品进行全检或返工； SPC控制图 8.2.3
8.3
8.5
IPQC在一个研究周期完成后（控制图画满），将进行CPK计算，如果CPK低于PPAP批准的能力，将要求生产部门改善； CPK计算结果 8.2.3/8.5
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品质部门之IQC 审核员对FQC的审核方式基本同IQC，只是“当FQC抽检批次不合格时，要求纠正预防措施的对生产、工程部门”
品质部门之OQC
（出货抽检） 审核员对OQC的审核方式基本同IQC，不同的是：
1）“当OQC抽检批次不合格时，要求纠正预防措施的对象为生产、工程、仓库等部门”
品质部门之实验室 你们的实验室方针是什么？ 我们的实验室方针是：（快速、准确） 实验室控制程序 7.6.3.1
你们实验室主要负责哪些业务？ 我们实验室主要负责业务范围是：量规仪器的内部校正，如卡尺、千分尺、高度尺、天平……和产品所需要的检验试验，如：产品强度测试、产品全尺寸测试、产品高低温试验、产品的寿命试验…… 7.6.3.1
你们如何进行试验？ 将按试验申请的试验项目，按对应的“试验作业指导书‘要求，对试验品进行标示、试验，试验完成后对试验品进选票不示，编制试验报告； 最近3个月的各项目“试验报告“ 7.6.3.1
当试验发现产品不合格，将立即书面通知送样单位采取纠正预防措施； 8.3/8.5
试验环境有要求吗？ 所有的实验室将按各“试验项目试验作业拽导书‘的要求对实验室的温湿度进行控制、点检 实验室温湿度记录表 7.6.3.1
你们的试验设备任何管理？ 所有的试验设备将进行送有资格的第3方机构进行校正； 试验设备校正报告 7.6.3.1
所有的试验设备将按“试验设备操作指导书”进行设备保养； 试验设备保养记录 7.6.3.1
实验人员有无资格要求？ 本实验室的所有项目的试验人员均必须满足各实验项目对人员资格的要求，在上岗之前必须经过培训，并考核合格； 实验项目对试验人员资格要求 7.6.3.1
审核员有可能抽取样品要求试验人员按“试验作业指导书”当场进行试验表演；
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品质部门之量具管理 你们公司的量具如果管理？ 由量需求部门提出量具购买申请 7.6
所有的量具由实验室统一验收，并确定应进行外部校正还是内部校正； 7.6
由实验室负责联系有资料的第3方实验室进行外部校正（外部校正时） 第3方实验室资格证明 7.6.3.2
由实验室负责编制‘量具操作指导书“和“内部校正作业指导书”，并对量具进行内部校正和对使用人员进行使用培训 7.6
在通过验收和首次校正合格后，由实验室将量具登录于“量具清单”和“量具管理履历表” 1） 量具清单；
2） 量具履历表 7.6
在量具投入使用后，实验室将按量具管理履历表规定的校正时间对量具进行定期的校正； 7.6.2
测量系统分析 你们如何对测量系统进行分析？ 每年年底，由实验室人员按各系列产品控制计划的要求，建立各“测量系统分析计划“； 测量系统分析计划 7.6.1
实验室将组织相关测量人员按“测量系统分析计划”进行测量系统分析； 测量系统分析记录
品质部之记录管理 你们品质记录如何管理 所有的质量管理体系运作所需记录的空白表单由各部门自行设计，交由文控扣心规范版次、编号、登录； 4.2.4
所有的品质记均在“品质记录总清单”中规定了品质记录的储存地点、储存期限等，当品质记录产生后，将按“品质记录总清单”进行储存、管理； 品质记录总清单
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生产部门 生产部门主要负责几个部门？ 生产部主要负责生产计划管理和生产实施2个过程的运作； 4.1
如何进行生产计划的安排？ 生产部门将根据合同评审结果和工程部门所制订的产能标准、以及物料等情况安排生产计划； 1） 产能标准；
2） 生产计划 7.5.1.6
如何对生产计划的完成情况进行确认？ 生管部门有专门的人员按生产计划对各生产单位车间）进行跟催，各生产单位也将在每日向生管提交生产日报，生管将根据生产计划的完成性况要求各生产单位进行生产计划的调整； 1） 生产日报；
2） 调整后的生产计划 7.5.1.6
审核员可能根据合同评审的结果和产能标准，抽取样本查看生产计划安排是否合理，生产计划是否得到有效实施，如果计划没有有效实施，生产计划是如何调整的，采取哪些措施？
在完成生产计划生，审核员将按生产控制计划对各工序进行实地审核，现场审核将以核对资料为多数；
查看第一个工序是否按生产计划进行生产安排的？ 7.5.1
查看在生产现场是否具有当道工序的生产作业指导书 7.5.1.2
核对生产参数是否按生产控制计划或生产作业指导书的规定进行设置？ 7.5.1
当控制计划或生产作业指志书所规定的参数不能满足生产时，如何处理？ 将由生产技术员或工程师对生产参数进行调整，并将调整的参数记录于“参数条件变化履历表”，报生产主管审批； 1）有资格调整生产参数的人员资格规定；
2）生产参数变化记录资料 7.1.4
查看各工序是否按控制计划进行了“首件检查”、“巡回检查”等过程控制，其中巡回检查是否按控制计划规定的项目来执行的？ 首件检查记录 8.2.4
查看是否按控制计划的要求进行了SPC控制？ 8.2.3
审核部门 常规的提问方式 一般的回答 需要显示资料清单 对应要素
生产部
请问控制图在何种情况表示过程有变异? 常规在发生下列情况表过程有变异；
1） 任何一点在控制限以外；
2） 连续7点处于中心线的某一边；
3） 连续7点上升后或下降；
4） 控制图呈有规则的变化； 8.2.3
当控制图被发现有变异时，应如何处理？ 任何发现控制图有变异的人员将立即报告生产组长，组长联系生产部门或工程技术人员进行纠正预防，并对巡检周期内的产品进行全检或返工； 1） 有变异的控制图；
2） 控制图发生变异后的纠正预防措施记录和返工通知； 8.5
对控制计划所要求采用控制图控制项目进行生产能力计算时发现，CPK〈1.33时，生产部门采取何种措施？ 生产部门立即将控制计划的控制方式改为100%全检，同时进行原因分析，采取措施提高生产过程能力； 8.2.3/8.5
当巡回检查发现产品不满足控制计划或产品规范的要求，应如何处理？ 有巡检员立即通知生产组长，由组长联系生产部门或工程技术人员进行纠正预防，并对巡检周期内的产品进行全检或返工； 1）不良品处理记录； 8.3/8.5
查看生产现场的材料标示、待加工品标示、合格品标示、不良品标示，其状态标示是否明确？ 材料、半成品、成品、不良品的标示明确； 7.5.3
抽查生产作业人员，以检查能力是否足够？ 1）任职资格要求； 6.6.2
查看设备保养和维修情况； 1） 设备日点检记录；
2） 设备维修记录； 7.5.1.4
查看生产现场是否清洁、有序？ 6.4
生产部门使用了哪些目标来反映生产部门的业绩？ 采用了生产计划完成率、产品首次合格率、生产效率、设备总效率等 5.1.1
以上项目将每月进行1次检讨、分析； 5.1.1/8.5
公司生产实施、设备的有效性如何评估？ 每年年底由生产部、设备部、工程部共同对生产现场进行评估：搬运距离是否最短、生产线是否平衡、人机配合是否合理等； 生产实施、设备笄有效性评估记录； 6.3.1
审核部门 常规的提问 一般的回答 需要显示资料清单 对应要素
总经理 请问贵公司的质量方针是什么? 公司的质量方针是： 可以显示质量手册中的质量方针； 5.3
你们公司的质量方针有更多的解读吗？（有什么更深的含义吗？） 有，此质量方针是： 5.3
公司未来3年发展规划是什么？ 公司未来3年的发展规划为： 提供公司未来3年的经营计划； 5.4.1
公司管理层每半年将经营计划的执行进行检讨，如果内、外环境不利用经营计划实施，将立即进行经营计划的调整； 5.4.1
你们有进行竞争对手分析吗？ 有，公司每半年由市场部门对公司主要竞争的相关数据进行收集，并与公司的同类数据进行比较分析，特别留意是否对公司的经营计划造成影响？ 经营计划中竞争对手分析部分； 8.4.1
公司的管理评审由谁主持召开？ 公司每年进行1次管理评审会议，由本人总经理主持召开； 5.6
管理评审的项目是…… 5.6
最近一次管理评审有决议产生吗？ 有，请看“管理评审会议记录”的决议项目，这些项目已经分别由相关部门正在实施； 5.6
你们公司有质量目标吗？ 有，请看…… 5.4.1
这些目标如何制订、管理？ 所有的目标均是通过对去年的年底对公司经营计划的分解和对各部门所负责过程的分析而得到的； 5.4.1
所有的质量目标或KPI将由各责任部门负责，并每月进行1次目标达成检讨： 5.4.1/5.5.1
对于没有达成目标的项目，将由相关责任单位建立纠正预防措施； 8.5
对于达成目标的项目，将考虑是否可进行持续改进，如有能力，将建立持续改进计划，针对反映生产质量的目标，将进行不良的优先减少； 1）不良优先减少计划； 8.3/8.5
公司如何实施持续改进
公司的持续进行常规为两种方式； 8.5.1
第一种，公司在每月品质目标检讨时会考虑采取持续改进； 8.5.1
第二种，每3个月，公司组织进行合理化建议，针对被可行性评估通过的项目实施持续改进；（每年年初由各部门提出持续改进的项目，并评估立项） 8.5.1
公司如何进行人员的配置 公司在进行了岗位分析后，将确定出公司的组织架构、各部门的人员配置标准、各岗位的任职资格、各职务说明书，我们公司将按以上要求进行人员的配置； 1） 各岗位任职资格要求
2） 目前人员配置资料； 5.5
管理代表 公司多久进行1次内部审核？ 公司每半年进行一次内部审核； 8.2.2
公司如何实施内部审核？ 内部审核分为：质量管理体系内部审核、制造过程审核、产品审核； 8.2.2
如何实施质量管理体系？ 每年年底建立第2年年度质量管理体系审核计划，在年度计划到期前建立具体的“日程审核计划”； 1）年度审核计划 8.2.2
每次审核将按过程方法的思路对公司的所有过程和TS所有要素实施审核，将审核发现记录于“质量管理体系审核记录表”中； 8.2.2
当审核发现某过程不满足体系策划的要求，将由内审员开立“内审不符合通知单”，要求相关责任部门在15个工作日内改善； 8.2.2
在内审完成后，由内审组长建立“内审不符合分布表”和“内审总结记录”； 1）内审不符合分布表； 8.2.2
如何实施制造过程审核？ 按加工工艺流程图，对每一个过程实施人、机、料、法、环的符合性的核对，确实其是否满足控制计划的要求； 制造过程检查清单； 8.2.2.2
（QS-9000
不适用）
核对关键工序的过程能力是否满足过程策划的要求，如果没有达到过程能力要求，是否采取了纠正预防措施？
核对过程是否满足了对过程绩效的要求，如果没有，是否采取了纠正预防措施；
如果过程审核中发现任何不满足过程策划要的情况，内部审核员将开立“ 不符合通知”给生产部门改善；
如何实施产品审核？
公司建立了每一个汽车产品的“产品审核计划”； 8.2.2.3
（QS-9000不适用）
通过在生产过程中和包装后、出货前对所有的汽车产品进行抽样，按产品规范或客户对产品的规范要求检查其尺寸、功能、包装、标签的要求是否得到满足，并将结果记录于“产品审核报告”；
如果产品审核中发现任何不满足客户产品工程规范要求的情况，内部审核员均将开立“不符合通知”要求相关责任部门改善；
文控中心 查看文控中心的“文件总清单”； 文件总清单 4.2.3
抽查”文件总清单”中有版次变更的文件展开审核：
1） 变更文件申请资料；
2） 变更文件的审批；
3） 变更文件的分发记录；
4） 旧文件的回收记录；
5） 到文件各使用部门查看此变更文件的最新状态；（是否与文控中心的版次一致；） 1） 文件总清单；
2） 文件变更申请；
3） 文件分发记录；
4） 旧文件回收记录；
当客户或公司外部有资料或文件进行公司后如何处理？ 如果外部客户所提供的资料为工程规范类资料，公司工程部门在接收到此客户工程资料后5天内评审、分发、实施； 1） 客户工程资料清单；
2） 工程变更实施日期记录资料；
所有客户或外部来的资料，均会在文件控制中心登录于“外部文件清单”，并向需求部门进行分发； 文件分发记录
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人事部门
你们公司的如何对人力资源进行管理？ 我们识别了三个过程来规划人力资源管理：a) 岗位分析过程；
b) 能力意识识别和培训控制过程；
c) 绩效评估过程；
d) 员工激励过程； 6.2
如何进行岗位分析？ 根据公司发展战略建立组织机构，规定各岗位的职责和各岗位的能力意识要求标准 1）各岗位职务职责说明书（含任职资格要求）； 5.5
如何进行能力意识识别啦？
（审核人员可能至各单位抽查作业人员和特殊岗位人员确定其资格要求） 公司各部门根据其岗位人员需求提出用人申请；由人事部门负责招聘； 6.2.2
由人事部门和用人部门分别对应聘人员进行资格、能力和专业知识、经验的评估，如果评估合格，给予试用，但人事部门和用人部门将根据评估结果确定出此人员上岗前的培训建议；
如何实施培训？ 公司的培训一般分为上岗培训和在职培训；
所有岗位的作业人员在上岗前必须按评估后的培训建议或岗位培训要求接受培训，考核合格后方可上岗； 1） 岗位任职资格要求；
2） 上岗培训记录和考核资料；
所有在职人员，均在每年年底将接受人事部门组织的培训需求调查，人事部门将根据调查结果建立下“年度培训计划”； 1） 培训需求调查表；
2）年度培训计划；
在第年度按“培训计划”实施在职培训； 培训记录和考核表
如果存在人员转岗等情况如何处理？ 所有换岗人员必须满足新岗位的任职资格要求，否则将接受新岗位培训要求项目的培训，并在考核合格后才能上岗；
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人事部门 如何评估培训的有效性 培训有效性评估有三种方式，其一为：在培训完成后有对培训人员进行考核和总结；其二：定期的通过对培训人员在工作上的表现/业绩来进行评估，其三；每年底，由人事部门组织培训人员对受训人员进行培训课程内容的抽查，以确认培训效果； 1） 培训考核记录；
2） 培训总结记录；
3） 定期的业绩评估记录；
4） 每年培训效果抽查记录； 6.2.2
有进行绩效考核吗? 有部分（有）；公司针对质量管理体系的各过程建立了KPI，有部分管理人员的薪酬与KPI结果进行挂钩； 6.2
如何对员工进行激励? 我们公司的员工激励方式多种多样，对管理人员的绩效考核是其中之一； 6.2.2
(QS-9000不适用)
员工激励的措施包括了定期的“全公司合理化建议”、“品质研讨会”、“知识竞赛”、“评选优秀员工”、“年底双薪”等
在以上员工激励措施基础上，人事部门有定期的员工满意度调查，以收集员工的需求，针对员工的需求和不满意的项目提出了改善措施； 1）员工需求和不满意项目的改善措施；
市场部 1）贵部门主要承担哪几部分业务？（你们部门识别了几个过程？） 本部门主要负责的活动/过程为：市场开拓（新产品引入）、合同评审、客户郁务、客户满意度调查； 4.1
2）当客户有新产品信息进来时，你们如何处理？ 本部门将会知开发部门，组成CFT小组，对客户产品要法语实施可行性分析； 7.2.1
3）请取出最近一段时间的客户定单（客户定单来时，你们如何处理？） 我们将按照“合同评审程序”，组织相关部门对客户所要求的产品交期、数量等内容实施评审，以保证交期等；如果评审发现不能满足客户要求，将与客户进行沟通，以达成一致意见。 7.2.1/7.2.2
4）你们有统计过客户交付达成的业绩数据吗？ 我们每月统计、分析、检讨（目）月向客户的交期达成率，并与所设定的目标进行对比，如果没有达成目标，将采取纠正预防措施； 8.4.1/8.5
5）客户服务包括哪些内容？ 客户服务主要包括：接待客户访问//审核、售后技术支持、处理客户投诉等； 7.2.3
6）客户投诉发生时，如何处理？ 按客户投诉处理程序处理，并重新评估PFMEA是否有识别到此风险； 1） 客户投诉项目清单（服务清单）
2） 已经加入了客户项目的PFMEA； 7.2.3
7）客户满意度信息如何收集？ 本公司通过两个方面来收集客户满意信息：首先是每半年进行一次书面调查，其次是每月收集向客户的交付业绩来转化成客户满意分数；如果存在客户不满意项目，将采取纠正预防措施； 当没有达到客户满意目标时所采取的纠正预防措施 8.2.1
8）市场开拓（新产品引入）、合同评审、客户服务、客户满意度调查这4个过程的绩效如何反映？ 针对以上所识别的4个过程，我们均建立了反映其绩效的KPI，并按“体系过程控制计划”要求的频率进行了分析检讨，未达到KPI目标的采取了纠正预防措施； 1） 定期的KPI检讨分析报告‘
2） KPI未达标的纠正预防措施； 5.1.1/8.5
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CFT 1）当市场部门将客户新产品信息传送到你们部门之后，你们展开了哪些活动？ 本部门负责人在对新产品信息作粗略评估后，任命新产品项目LEADER，由项目LEADER成立CFT小组 7.1/7.3.1.1
CFT小组将根据新产品信息、过往类似产品开发经验、法规要求等，确定出此新产品的产品特殊特性清单和初始材料清单以及初始加工工艺流程图 7.3.1
CFT小组将根据新产品信息、市场前景、产品特殊特性清单和初始材料清单以及初始加工工艺流程图进行商业、技术、成本分析，以确定是否需要对此新产品进行开发，如果评估不通过，将由市场人员与客户沟通，如果评估通过，将此新产品立项设计。 1）成本分析记当
2）产品设计目标 7.3.1/7.3.2
2）你们是否考虑过新产品对贵公司的发展战略有何影响？ 如果新产品在投资、技术、成本等项目涉及面过大，将考虑此新产品对公司经营计划的影响程度，并会考虑如何调整，否则，将不考虑； 7.3.1
3）CFT小组如何对新产品展开设计？ 在新产品确定后，将由CFT LEADER制订新产品开发计划； 7.3.1
产品设计人员召集相关技术人员对产品特殊特性和关键系统、子系统、材料实施DFMEA分析 ； 7.3.3
DFMEA后，展开新产品设计和进行设计评审 7.3.3/4
如果新产品需要新工装和新材料，在设计过程中，将首先临时输出：工装图纸、新材料要求； 1）新产品工装清单；
2）材料清单/新材料要求
3）新工装验收记录
4）新材料验收/试验记录 7.3.3/4
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CFT 4）需要向客户提交样品吗？ 一般需要向客户提交样品，在设计输出后，开发部门负责样品的制作，品质保证部门负责样品的测试，最后由市场部门转交客户进行样品确认； 1）样品制作通知
2）样品测试记录
3）样品送交资料 7.3.5/6
5)如果客户测试样品OK后，你们又将展开哪些活动？ 当收到客户样品确认结果后，由CFT LEADER 负责对新产品开发作一个小结（样品 品作小节），准备开始制造过程设计。 样品制作小节记录 7.3.2.2
将新产品设计输出资料一起作为制造过程设计的输入，并建立制造过程的设计目标； 制造过程的设计目标 7.3.2.2
按初始加工工艺流程和新产品特殊特性，使用QFD分析，确定出新产品加工过程的关键过程和制造过程特殊特性； 1）制造过程特殊特性
2）关键过程清单 7.3.2.3
由CFT小组，对各关键过程实施PFMEA分析，识别出高风险项目，提出改善措施于新产品试作控制计划中 7.3.3.2
由CFT小组按加工工艺流程和PFMEA结果，建立每一制造过程的试生产控制计划； 7.3.3.2
按试生产控制计划建立MSA计划和初始过程能力研究计划； 初始过程勇力研究计划 7.1
在试生产控制计划后，设计人员编制试生产作业指导书和包装规范； 包装规范 7.3.3.2
在试生产前，CFT小组将审查场地平面中产线的安排、检验点、管制图的位置、目视辅具的应用、中间维修站和不良材料贮存区域的可接受性、以及物料搬运路线是否为最短； 7.3.3.2
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CFT 6）由谁负责试作品的检验试验和MSA分析； 在试生产作业准备完成后，开始试生产作业，并有品质部门负责实施试产品检验； 试生产通知 7.3.6
品质人员按包装要求对包装资料进行验收 包装验收资料 7.3.6
由品质部门人员负责按MSA计划实施MSA 7.1
由品质部门人员负责按初始勇力研究 X-R图/PPK计算结果 7.1
7）需要PPAP提交吗？ 在试产完成后，CFT小组将根据试产品检验结果和试产过程情况进行试产小节，针对不良提出具体的改善措施； 试产小节资料 7.1
CFT LEADER 级织各部门负责人对试产进行检讨，并共同判定试产是否通过； 试产检讨会议记当 7.1
试生产通过后，CFT LEADER 组织CFT 对PFMEA进行调整，并将试作控制计划转化为量产控制计划 调整的PFMEA； 7.1
是否按客户要求进行了PPAP资料提交？ 7.3.6.3
8）你们是否有要求供应商提交PPAP； 本公司在新产品开发过程中，将对客户所要求的特殊特性进行分解，如果有影响到客户所关注的品特殊特性的零部件或重点加工工序被外包加工，将要求外包加工供应商提交PPAP资料 供应商PPAP List 7.3.6.3
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采购部门 贵部门的业务活动有哪些？ 有新供应商开发过程、供应商管理过程、采购过程； 4.1
请提供贵公司最近几个月的采购单据；（为了抽取审核样本2-5个） 7.4.2
此采购单上的供应商AAA是何时开发的？经过了哪些开发过程？ 此供应商经过了首次的基本情况调查、制样/样品确认、价格评估、现场的体系评估等过程的综合评估后纳入本公司的合格供应商名录； 1）（物料）样品确认书；
2）体系评估记录 7.4.1
你们在对供应商进行开发过程中是基于什么原则？ 要求供应商至少通过ISO9001认证，并以达到QS或TS体系要求为目的 供应商体系认证资料（证书等） 7.4.1.2
你们如何保证供应商按采购单要求的交期100%准时交付？ 本公司一般是由采购人员按采购跟催单或电脑系统对供应商进行每日交付跟催； 7.4.1
当你们的供应商不能100%准时交付时，你们采取了哪些措施； 确认其交期推后是否影响公司生产，如果有，将申请立即启动“应急计划” 应急计划 6.3.2
要求供应商提供纠正预防措施（每月综合性分析，提交系统改善计划） 1） 供应商限期改善通知；
2）供应商改善计划 8.5
你们如何对供应商进行音乐会主业绩评估？ 按照本公司的程序规定，每月对供应商进行交期、质量、价格、附加运费、配合情况的综合性业绩评估，并形成每月的“供应商交付业绩评估报告”，当供应商不能满足交付业绩目标时，将要求供应商提交改善措施； 1） 供应商限期改善通知；
2） 供应商改善计划 7.4.3.2/8.5
贵公司是否会对供应商进行定期的质量管理系统评估 公司将根据供应商在上年度的交付业绩和其供应材料的重要性，建立下年度供应商体系评估计划； 1） 供应商体系评估计划；
2） 供应商定期体系评估记录 7.4.1
贵公司采购部门的运作业绩通过哪些项目来反映？ 采购部门的交付业绩主要通过：供应商交期达成率、供应品品质合格率、采购成本下降率等项目来放映，并每月评估1次 供应商交期达成率、供应品品质合格率、采购成本下降率等统计记录；每月KPI检讨报告 5.1.1/8.5
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设备部门 贵公司的设备是如何管理的？ 本公司识别了设备管理过程，建立了设备管理程序； 4.1
所有的设备由需求部门提出，设备部门和采购部门负责选型和采购，需求部门和设备部门对新设备进行安装、调试、验收； 1）设备申请单；
2）设备安装、调试、验收记录 6.3
设备验收后，由设备部门登录 6.3
必要时，将对设备能力进行评估，计算CPK； 6.3
设备如何投入使用 在新设备购入后，将建立设备操作指导书和保养规范，并对使用人员进行培训？ 1） 设备保养规范；
2） 设备使用培训记录 6.3
设备的储备条件如何管理使用？ 在设备登录前，将根据设备对生产的影响程度，确定是否识别为关键设备？如果是，将分别在设备清单和现场标注； 7.5.1.4
将针对关键设备识别设备的易损件，建立易损件储备清单和进行储备； 1） 易损件储备计划
2） 满足计划的易损件实物 7.5.1.4
设备如何进行维护？ 根据所建立的设备保养规范和设备维护计划，对设备使用日常的点检和定期的维护； 1） 设备年度维护计划；
2） 日常点检表 7.5.1.4
设备管理部门还将根据设备的损坏和修理情况，统计出设备状态规律，根据设备的状态规律建立设备预知性维护计划 设备预知性维护计划 7.5.1.4
如果设备发生故障，将由使用部门提出设备维修申请通知，设备管理部门将对其进行修理，使用部门进行验收； 7.5.1.4
设备管理活动的业绩如何反映？ 我们有建立设备管理的绩效目标：设备故障停机等 1） 设备故障停机率统计表
2） 每月KPI检讨报告 5.1.1
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仓储部门 你们仓库是如何管理？ 我们识别了两个活动管理仓库：出入库管理和仓储管理过程，出入库管理主要的目的是保证出入库的物资数量无差错，仓储管理的目的是为了保障库存物资质量没有发生变化 4.1
请提供最近时间的入库单和领料单（目的是抽样查询出入库管理） 7.5.5s
请供入库单上B月C日、料号为：123456材料入库的记录：物料卡和帐本；（可能会抽3-5个样本） 审核员是为了核对入库单与物料卡、帐本三者一致以及目前编号123456物料实物与物料卡、帐本三者的一致性
你们多久进行一次盘点？ 本公司每月进行一次盘点，由财务部主导；
公司如何进行先进先出？ 首先在仓库进行物料区域的划分，并标示了物流方向，所有后来的物料将存放在同类物料的最高层； 仓库场地平面图（有物流方向）
所有的物料均被加盖了入库日期章，将根据入库日期的先后做先进先出；
在“物料卡”上有显示各批物料的入库日期和各次物料出库的日期、数量，只有物料卡上显示上批物料的数量为0才可发出下批物料；
有规划各物料的储存条件吗？ 工程部门有根据材料、半成品、成品的储存要求规定了储存的条件，如：温度、湿度、洁净度等，我们仓库也按要求给予满足；包括各物料的搬运、堆高等均有规定 物料储存条件表
公司有进行库存优化吗？ 公司财务部有计算库存周转率，以此提报的数据来决定应针对材料或半成品、成品进行库存的减少； 库存周转率数据资料
仓库部门的业绩如何？ 仓储部门针对出入库管理和仓储管理过程设定了“帐、卡、实物一致率”和“库存物料完好率”两个指标来反映其业绩，应每月进行统计、分析、改善 1） 帐、卡、实物一致率趋势图；
2） 库存物料完好率趋势 图
3） 每月KPI检讨报告 5.1.1/8.5
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品质部门之IQC 请提供你们最近3个月的“材料送检记录”；（为了抽检3-5个） 1） 最近3个月的“材料送检单‘
2） 最近3个月的“进料检验报告“ 4.2.4
你们如何对这些材料进行检查？ 我们将根据“来料检验程序”的规定：首先按“材料检验规范”对材料各项目进行检或试验，并将结果记于“材料送检单”和“进料检验报告”中 1） 材料检验规范：
2） 进料检验报告
当材料不合格如何处理？ 当来料被发现不满足“材料检验规范”时，IQC将开立“来料不合格通知书”通知采购部和通知供应商改善； 来料不合格通知书 8.3/8.5
IQC要求供应商7天之内回复“来料不合格通知书”，采购部门将根据材料对生产的影响程度决定是否需要申请材料特采； 8.3/8.5
（审核员一般会从“进料检验报告”中抽取样本，询问是如何抽样、查看是否对所有项目进行了检验、判定是否准确、不合格品的处理结果等） 7.4.3.1
如何反映IQC的业绩？ 通过每月统计分析“生产线对材料不合格批的投诉次数”来反映； 每月KPI检讨报告 5.1.1/8.5
品质部门之IPQC（过程检验） 这里的IPQC特指“转工序或转车间抽检”，审核方式基本同IQC，不同的是：
1“当IPQC转序抽检不合格时，要求纠正预防措施的对象为生产、工程部门”
2）放映业绩的项目是：下工序或下车间投诉批次不良的次数等
生产统计控制由谁负责？ 由IPQC按控制计划所规定的项目和频次，从生产过程中采集数据，观察控制图的变化情况，如果控制图有变异，将通知生产部门立即改善，并对前段时间所产生的不良品进行全检或返工； SPC控制图 8.2.3
8.3
8.5
IPQC在一个研究周期完成后（控制图画满），将进行CPK计算，如果CPK低于PPAP批准的能力，将要求生产部门改善； CPK计算结果 8.2.3/8.5
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品质部门之IQC 审核员对FQC的审核方式基本同IQC，只是“当FQC抽检批次不合格时，要求纠正预防措施的对生产、工程部门”
品质部门之OQC
（出货抽检） 审核员对OQC的审核方式基本同IQC，不同的是：
1）“当OQC抽检批次不合格时，要求纠正预防措施的对象为生产、工程、仓库等部门”
品质部门之实验室 你们的实验室方针是什么？ 我们的实验室方针是：（快速、准确） 实验室控制程序 7.6.3.1
你们实验室主要负责哪些业务？ 我们实验室主要负责业务范围是：量规仪器的内部校正，如卡尺、千分尺、高度尺、天平……和产品所需要的检验试验，如：产品强度测试、产品全尺寸测试、产品高低温试验、产品的寿命试验…… 7.6.3.1
你们如何进行试验？ 将按试验申请的试验项目，按对应的“试验作业指导书‘要求，对试验品进行标示、试验，试验完成后对试验品进选票不示，编制试验报告； 最近3个月的各项目“试验报告“ 7.6.3.1
当试验发现产品不合格，将立即书面通知送样单位采取纠正预防措施； 8.3/8.5
试验环境有要求吗？ 所有的实验室将按各“试验项目试验作业拽导书‘的要求对实验室的温湿度进行控制、点检 实验室温湿度记录表 7.6.3.1
你们的试验设备任何管理？ 所有的试验设备将进行送有资格的第3方机构进行校正； 试验设备校正报告 7.6.3.1
所有的试验设备将按“试验设备操作指导书”进行设备保养； 试验设备保养记录 7.6.3.1
实验人员有无资格要求？ 本实验室的所有项目的试验人员均必须满足各实验项目对人员资格的要求，在上岗之前必须经过培训，并考核合格； 实验项目对试验人员资格要求 7.6.3.1
审核员有可能抽取样品要求试验人员按“试验作业指导书”当场进行试验表演；
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品质部门之量具管理 你们公司的量具如果管理？ 由量需求部门提出量具购买申请 7.6
所有的量具由实验室统一验收，并确定应进行外部校正还是内部校正； 7.6
由实验室负责联系有资料的第3方实验室进行外部校正（外部校正时） 第3方实验室资格证明 7.6.3.2
由实验室负责编制‘量具操作指导书“和“内部校正作业指导书”，并对量具进行内部校正和对使用人员进行使用培训 7.6
在通过验收和首次校正合格后，由实验室将量具登录于“量具清单”和“量具管理履历表” 1） 量具清单；
2） 量具履历表 7.6
在量具投入使用后，实验室将按量具管理履历表规定的校正时间对量具进行定期的校正； 7.6.2
测量系统分析 你们如何对测量系统进行分析？ 每年年底，由实验室人员按各系列产品控制计划的要求，建立各“测量系统分析计划“； 测量系统分析计划 7.6.1
实验室将组织相关测量人员按“测量系统分析计划”进行测量系统分析； 测量系统分析记录
品质部之记录管理 你们品质记录如何管理 所有的质量管理体系运作所需记录的空白表单由各部门自行设计，交由文控扣心规范版次、编号、登录； 4.2.4
所有的品质记均在“品质记录总清单”中规定了品质记录的储存地点、储存期限等，当品质记录产生后，将按“品质记录总清单”进行储存、管理； 品质记录总清单
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生产部门 生产部门主要负责几个部门？ 生产部主要负责生产计划管理和生产实施2个过程的运作； 4.1
如何进行生产计划的安排？ 生产部门将根据合同评审结果和工程部门所制订的产能标准、以及物料等情况安排生产计划； 1） 产能标准；
2） 生产计划 7.5.1.6
如何对生产计划的完成情况进行确认？ 生管部门有专门的人员按生产计划对各生产单位车间）进行跟催，各生产单位也将在每日向生管提交生产日报，生管将根据生产计划的完成性况要求各生产单位进行生产计划的调整； 1） 生产日报；
2） 调整后的生产计划 7.5.1.6
审核员可能根据合同评审的结果和产能标准，抽取样本查看生产计划安排是否合理，生产计划是否得到有效实施，如果计划没有有效实施，生产计划是如何调整的，采取哪些措施？
在完成生产计划生，审核员将按生产控制计划对各工序进行实地审核，现场审核将以核对资料为多数；
查看第一个工序是否按生产计划进行生产安排的？ 7.5.1
查看在生产现场是否具有当道工序的生产作业指导书 7.5.1.2
核对生产参数是否按生产控制计划或生产作业指导书的规定进行设置？ 7.5.1
当控制计划或生产作业指志书所规定的参数不能满足生产时，如何处理？ 将由生产技术员或工程师对生产参数进行调整，并将调整的参数记录于“参数条件变化履历表”，报生产主管审批； 1）有资格调整生产参数的人员资格规定；
2）生产参数变化记录资料 7.1.4
查看各工序是否按控制计划进行了“首件检查”、“巡回检查”等过程控制，其中巡回检查是否按控制计划规定的项目来执行的？ 首件检查记录 8.2.4
查看是否按控制计划的要求进行了SPC控制？ 8.2.3
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生产部
请问控制图在何种情况表示过程有变异? 常规在发生下列情况表过程有变异；
1） 任何一点在控制限以外；
2） 连续7点处于中心线的某一边；
3） 连续7点上升后或下降；
4） 控制图呈有规则的变化； 8.2.3
当控制图被发现有变异时，应如何处理？ 任何发现控制图有变异的人员将立即报告生产组长，组长联系生产部门或工程技术人员进行纠正预防，并对巡检周期内的产品进行全检或返工； 1） 有变异的控制图；
2） 控制图发生变异后的纠正预防措施记录和返工通知； 8.5
对控制计划所要求采用控制图控制项目进行生产能力计算时发现，CPK〈1.33时，生产部门采取何种措施？ 生产部门立即将控制计划的控制方式改为100%全检，同时进行原因分析，采取措施提高生产过程能力； 8.2.3/8.5
当巡回检查发现产品不满足控制计划或产品规范的要求，应如何处理？ 有巡检员立即通知生产组长，由组长联系生产部门或工程技术人员进行纠正预防，并对巡检周期内的产品进行全检或返工； 1）不良品处理记录； 8.3/8.5
查看生产现场的材料标示、待加工品标示、合格品标示、不良品标示，其状态标示是否明确？ 材料、半成品、成品、不良品的标示明确； 7.5.3
抽查生产作业人员，以检查能力是否足够？ 1）任职资格要求； 6.6.2
查看设备保养和维修情况； 1） 设备日点检记录；
2） 设备维修记录； 7.5.1.4
查看生产现场是否清洁、有序？ 6.4
生产部门使用了哪些目标来反映生产部门的业绩？ 采用了生产计划完成率、产品首次合格率、生产效率、设备总效率等 5.1.1
以上项目将每月进行1次检讨、分析； 5.1.1/8.5
公司生产实施、设备的有效性如何评估？ 每年年底由生产部、设备部、工程部共同对生产现场进行评估：搬运距离是否最短、生产线是否平衡、人机配合是否合理等； 生产实施、设备笄有效性评估记录； 6.3.1
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总经理 请问贵公司的质量方针是什么? 公司的质量方针是： 可以显示质量手册中的质量方针； 5.3
你们公司的质量方针有更多的解读吗？（有什么更深的含义吗？） 有，此质量方针是： 5.3
公司未来3年发展规划是什么？ 公司未来3年的发展规划为： 提供公司未来3年的经营计划； 5.4.1
公司管理层每半年将经营计划的执行进行检讨，如果内、外环境不利用经营计划实施，将立即进行经营计划的调整； 5.4.1
你们有进行竞争对手分析吗？ 有，公司每半年由市场部门对公司主要竞争的相关数据进行收集，并与公司的同类数据进行比较分析，特别留意是否对公司的经营计划造成影响？ 经营计划中竞争对手分析部分； 8.4.1
公司的管理评审由谁主持召开？ 公司每年进行1次管理评审会议，由本人总经理主持召开； 5.6
管理评审的项目是…… 5.6
最近一次管理评审有决议产生吗？ 有，请看“管理评审会议记录”的决议项目，这些项目已经分别由相关部门正在实施； 5.6
你们公司有质量目标吗？ 有，请看…… 5.4.1
这些目标如何制订、管理？ 所有的目标均是通过对去年的年底对公司经营计划的分解和对各部门所负责过程的分析而得到的； 5.4.1
所有的质量目标或KPI将由各责任部门负责，并每月进行1次目标达成检讨： 5.4.1/5.5.1
对于没有达成目标的项目，将由相关责任单位建立纠正预防措施； 8.5
对于达成目标的项目，将考虑是否可进行持续改进，如有能力，将建立持续改进计划，针对反映生产质量的目标，将进行不良的优先减少； 1）不良优先减少计划； 8.3/8.5
公司如何实施持续改进
公司的持续进行常规为两种方式； 8.5.1
第一种，公司在每月品质目标检讨时会考虑采取持续改进； 8.5.1
第二种，每3个月，公司组织进行合理化建议，针对被可行性评估通过的项目实施持续改进；（每年年初由各部门提出持续改进的项目，并评估立项） 8.5.1
公司如何进行人员的配置 公司在进行了岗位分析后，将确定出公司的组织架构、各部门的人员配置标准、各岗位的任职资格、各职务说明书，我们公司将按以上要求进行人员的配置； 1） 各岗位任职资格要求
2） 目前人员配置资料； 5.5
管理代表 公司多久进行1次内部审核？ 公司每半年进行一次内部审核； 8.2.2
公司如何实施内部审核？ 内部审核分为：质量管理体系内部审核、制造过程审核、产品审核； 8.2.2
如何实施质量管理体系？ 每年年底建立第2年年度质量管理体系审核计划，在年度计划到期前建立具体的“日程审核计划”； 1）年度审核计划 8.2.2
每次审核将按过程方法的思路对公司的所有过程和TS所有要素实施审核，将审核发现记录于“质量管理体系审核记录表”中； 8.2.2
当审核发现某过程不满足体系策划的要求，将由内审员开立“内审不符合通知单”，要求相关责任部门在15个工作日内改善； 8.2.2
在内审完成后，由内审组长建立“内审不符合分布表”和“内审总结记录”； 1）内审不符合分布表； 8.2.2
如何实施制造过程审核？ 按加工工艺流程图，对每一个过程实施人、机、料、法、环的符合性的核对，确实其是否满足控制计划的要求； 制造过程检查清单； 8.2.2.2
（QS-9000
不适用）
核对关键工序的过程能力是否满足过程策划的要求，如果没有达到过程能力要求，是否采取了纠正预防措施？
核对过程是否满足了对过程绩效的要求，如果没有，是否采取了纠正预防措施；
如果过程审核中发现任何不满足过程策划要的情况，内部审核员将开立“ 不符合通知”给生产部门改善；
如何实施产品审核？
公司建立了每一个汽车产品的“产品审核计划”； 8.2.2.3
（QS-9000不适用）
通过在生产过程中和包装后、出货前对所有的汽车产品进行抽样，按产品规范或客户对产品的规范要求检查其尺寸、功能、包装、标签的要求是否得到满足，并将结果记录于“产品审核报告”；
如果产品审核中发现任何不满足客户产品工程规范要求的情况，内部审核员均将开立“不符合通知”要求相关责任部门改善；
文控中心 查看文控中心的“文件总清单”； 文件总清单 4.2.3
抽查”文件总清单”中有版次变更的文件展开审核：
1） 变更文件申请资料；
2） 变更文件的审批；
3） 变更文件的分发记录；
4） 旧文件的回收记录；
5） 到文件各使用部门查看此变更文件的最新状态；（是否与文控中心的版次一致；） 1） 文件总清单；
2） 文件变更申请；
3） 文件分发记录；
4） 旧文件回收记录；
当客户或公司外部有资料或文件进行公司后如何处理？ 如果外部客户所提供的资料为工程规范类资料，公司工程部门在接收到此客户工程资料后5天内评审、分发、实施； 1） 客户工程资料清单；
2） 工程变更实施日期记录资料；
所有客户或外部来的资料，均会在文件控制中心登录于“外部文件清单”，并向需求部门进行分发； 文件分发记录
审核部门 常规的提问方式 一般的回答 需要显示资料清单 对应要素
人事部门
你们公司的如何对人力资源进行管理？ 我们识别了三个过程来规划人力资源管理：a) 岗位分析过程；
b) 能力意识识别和培训控制过程；
c) 绩效评估过程；
d) 员工激励过程； 6.2
如何进行岗位分析？ 根据公司发展战略建立组织机构，规定各岗位的职责和各岗位的能力意识要求标准 1）各岗位职务职责说明书（含任职资格要求）； 5.5
如何进行能力意识识别啦？
（审核人员可能至各单位抽查作业人员和特殊岗位人员确定其资格要求） 公司各部门根据其岗位人员需求提出用人申请；由人事部门负责招聘； 6.2.2
由人事部门和用人部门分别对应聘人员进行资格、能力和专业知识、经验的评估，如果评估合格，给予试用，但人事部门和用人部门将根据评估结果确定出此人员上岗前的培训建议；
如何实施培训？ 公司的培训一般分为上岗培训和在职培训；
所有岗位的作业人员在上岗前必须按评估后的培训建议或岗位培训要求接受培训，考核合格后方可上岗； 1） 岗位任职资格要求；
2） 上岗培训记录和考核资料；
所有在职人员，均在每年年底将接受人事部门组织的培训需求调查，人事部门将根据调查结果建立下“年度培训计划”； 1） 培训需求调查表；
2）年度培训计划；
在第年度按“培训计划”实施在职培训； 培训记录和考核表
如果存在人员转岗等情况如何处理？ 所有换岗人员必须满足新岗位的任职资格要求，否则将接受新岗位培训要求项目的培训，并在考核合格后才能上岗；
审核部门 常规的提问方式 一般的回答 需要显示资料清单 对应要素
人事部门 如何评估培训的有效性 培训有效性评估有三种方式，其一为：在培训完成后有对培训人员进行考核和总结；其二：定期的通过对培训人员在工作上的表现/业绩来进行评估，其三；每年底，由人事部门组织培训人员对受训人员进行培训课程内容的抽查，以确认培训效果； 1） 培训考核记录；
2） 培训总结记录；
3） 定期的业绩评估记录；
4） 每年培训效果抽查记录； 6.2.2
有进行绩效考核吗? 有部分（有）；公司针对质量管理体系的各过程建立了KPI，有部分管理人员的薪酬与KPI结果进行挂钩； 6.2
如何对员工进行激励? 我们公司的员工激励方式多种多样，对管理人员的绩效考核是其中之一； 6.2.2
(QS-9000不适用)
员工激励的措施包括了定期的“全公司合理化建议”、“品质研讨会”、“知识竞赛”、“评选优秀员工”、“年底双薪”等
在以上员工激励措施基础上，人事部门有定期的员工满意度调查，以收集员工的需求，针对员工的需求和不满意的项目提出了改善措施； 1）员工需求和不满意项目的改善措施；
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