体系外审管理层模拟问题汇总

体系基本情况（4.1）
1． 企业基本情况：
XXXX成立于1993年，是XXXX集团在东莞投资兴建的全资中外合资企业。公司原址在XXXX。
2．是否依照标准的要求及企业的自身情况建立环境管理体系？
公司从建立之初，就一直致力于保护环境、打造可持续发展与环境和谐共处的战略，严格按照ISO14001国际体系标准建立了环境管理体系，对相关的要求进行文件化并予以实施和保持， 2004年4月1日，XXXX公司环境体系通过了外部审核，经过这5年来持续发展，不断的得到完善。已由最初的对生产经营过程中产生的废水、废气、固废（包含危险废弃物）等对环境造成影响的因素发展到朝着能资源管理、清洁生产方向发展。在环境改进方面，公司高层及董事会也能给予大力的支持，近年来完成的项目有07年生产厂的焊接废气改进项目、一、二期消防供水及控制中心改善项目等。
3． 环境管理体系覆盖的范围？
根据企业不断发展的需要，此次申请的认证范围为：音视频设备、信息技术设备、电信终端设备（IPTV机顶盒）的生产及相关的管理活动。
环境方针（4.2）
1、 是否由最高管理者制定环境方针?是否形成文件？
公司环境方针为：公司将通过优质环境管理和精湛环境技术，使我们的生产经营对环境的影响最小化，为实现良好的环境和可居住的社会而努力，并承诺做到：
A、尊重和遵守国家和地区的环境法律法规、环保公约、条约及其他 相关要求。
B、实施污染预防，控制有害废物的排放，循环利用资源，维护良好 的生态环境。
C、实施环境教育培训，全面提高XXXX员工的环境意识，全员参与， 切实为社会作出贡献。
D、实施方针公开原则，积极与公众进行环境事务交流，与他人分享 经验，为改善地球环境行为做出应有的贡献！

环境口号:善待环境，XXXX永驻！
2、 环境方针是否包括了对持续改进和污染预防的承诺？是否包括了对守法及遵守其他相关要求的承诺？
结合电子行业及XXXX公司生产业务特点，公司制定的环境方针包含了符合国家及地方法律法规或其它环境要求、持续改善和污染预防的方面等要求。
3、 方针是否与组织的重大环境因素相适应，是否对方针的含义作出解释是否为建立和评审目标、指标的框架。
目前的环境方针体现了公司的环境因素的相关要求，并为后续目标指标及管理方案的制定构建了框架。
4、 方针是否为公众所获取，并传达到全体员工及各相关方。
已经会议、张贴、宣传、文件传到员工和相关方（如化学品供应商通过传真和协议）
5、 如何保证环境方针付诸实施、予以保持？
结合生产经营活动，公司共收集到的适用的国家及地方相关法律法规及其它环保要求100个，根据这些条文的相关要求，09年共识别出110个生产经营过程中可能对环境会产生影响的因素，公司通过规范化的评分、评价体系，最终确定出4个重大环境因素，它们分别是危险化学品使用（如抹机水、酒精等）、能源消耗（如电）、资源消耗（如水）、危险废弃物（如废旧电池、日光灯管等），制定了目标指标和管理方案进行控制，对于其它环境因素，我们也制定了一些运行程序进行日常管理，如《大气污染控制规定》、《固体废弃物分类规定》等。从目前运行情况来看，方针和目标已经实施，也从监测结果证实，方针内容基本实现。
6、 环境方针有否进行修订？在什么情况下进行评审及修订？是否体现持续改进？
目前没有修订和更改，一般会在公司年度管理评审会议上提出并讨论，必要时通过专题会议解决。
目标和指标 (4.3.3)
1、 是否建立环境目标和指标？是否形成文件？
已经建立目标和指标（见公司相关文件，主要涉及化学品、危险废弃物、能源、资源四个方面），形成了文件。
2、对环境因素管控的可选用技术方案、财务、运行和经营等，是否考虑各相关方的观点。
废水--- 生化处理
废气--- 除尘设施
食堂废水--- 隔油预防
能资源节约---公司KPI指标考核
机构和职责 （4.4.1）
1、 是否为体系的建立、实施和保持提供必要的资源？
提供的资源包括：废水处理设施、除尘设施等
2、 是否明确环境/职业安全管理的组织机构及职责？
公司下设9个管理部门，2个生产厂，公司环境体系管理者代表由主管质量副总负责，下设质管办全权处理日常运行管理事务，并对体系运行过程中各部门要负责的内容进行了文件化规定，对于体系日常运行情况，公司环境体系管理员定期报告给管理者代表，并由管理者代表不定期在公司办公会上进行通报，或定期在全公司会议上进行报告（如年度管理评审会）。
3、 是否将作用、职责和权限传达到各部门/岗位？
文件已经下发和传达
4、 机构设置及职责权限的界定是否清晰、合理？是否适合企业的实际？
公司机构简单，部门职责明确，相互能够做到互相配合
5、 管理者是否保证了必要的资源（如人力资源、专项技能、技术以及资金）
管理方案中明确危废收集、化学品防泄漏等应急物资配备，以往已经投入资金有食堂废气处理系统改造、废水处理设施改造、废气处理设施改造等等。
6、 最高管理者是否任命了管理者代表？是否明确了其职责及权限？职责是否包括体系建立/实施/保持/报告及为改进提供依据？
已经任命副总经理为管理者代表，明确了职责，主要是体系的建立和实施。
7、 管理者代表是否了解履行自身的职责？
管理者代表介绍职责的落实情况
内部审核（4.5.5）
公司年初就不惜重金外请咨询公司到XXXX进行综合管理体系（质量、环境）内审员内训，共为公司培养了50多名合格的内审人员，有力的保障了环境体系有效运行和日常监护。除各部门按程序要求进行日常检查外，公司层面每年至少进行一次体系内部审核，针对检查、审核发现的问题，要求责任部门进行限期整改，其它部门也要比照自查，举一反三，已达到体系的持续改进。
管理评审 （4.6）
1、 最高管理者是否按策划的时间间隔评审质量管理体系？
公司规定每年进行一次管理评审
2.、管理评审的输入是否充分、准确？（审核结果、目标/指标/方案的实现情况、法律法规的遵循情况、监测结果、外部变化、相关方关注情况、改进的建议等）
管理评审输入主要是：（见管理评审计划的资料准备内容）
3、 评审工作是否形成文件/记录？
已经形成管理评审的计划、汇报材料、评审报告等
4.、是否/如何评价体系的持续适用性、充分性和有效性？
体系已经评价：（见管理评审报告）
体系评价：证实环境体系已开始正常运行，环境管理工作开展是有效的，符合ISO14001 环境管理体系要求且适合本公司的现状。
5、 管理评审是否指出对方针、目标及体系其他要素进行修订的需要？
已经对方针和目标进行评价，可行和适宜
6、 管理评审的输出是什么？是否形成改进要求/决策？
输出改进体系需求