审核技巧---内部体系审核

内审技巧

第一讲、审核概论
一、 与审核有关的定义
1、审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价,以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。
2、审核证据：与审核准则有关的并且能够证实所作工作的记录、事实陈述或其他信息。
3、审核发现：将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。
4、审核准则：用作依据的一组方针、程序或要求。如：标准、管理手册、过程文件。
5、审核方案：也叫审核计划。是针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核。
6、审核结论：审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的最终审核结果。
7、审核员：经培训有能力实施审核的人员。
*内部审核员所从事的主要工作是按计划对企业管理体系进行审核，即所谓的第一方审核。
二、 审核范围与要求
1、审核一般用于（但不限于）体系审核、工序审核、产品审核、服务审核。
2、审核应与被审核领域无直接责任的人员进行,但最好在有关人员的配合下进行。
3、审核的重要目的是评价系统是否需要采取改进或纠正措施。
*审核不能和旨在解决过程控制或产品验证的“质量监督”或“检验”相混淆。
三、 审核的特点
1、内部审核就其内容来说，是对符合性、有效性、适宜
性进行审核，就其方式来说强调“系统性”、“独立性”。
2、顾客审核就其内容来说，是对合同产品或新产品开发意向进行的审核，就其方式来说，强调初期样品生产能力、批量生产能力，关注的是企业管理与质量保证能力。
3、认证机构的审核，是针对申请的认证范围进行的审核，可分为两个阶段，即文件审核阶段；现场审核阶段。
*文件审核阶段:
主要审核识别过程的完整性、管理手册、过程文件、过去12个月的KPI、内审资料、管理评审资料等。这就是“符合性”的含义。
*现场审核阶段：
主要对各部门运行管理体系的实际进行审核，确认体系是否得到有效的实施。这就是“有效性”的含义。
*通过对现场审核结果，对企业的管理体系能否达到既定经营目标进行分析评价。确认该说的说了没有、改写的写了没有、该做的作了没有、该改的改了没有。这就是“适宜性”的含义。

第二讲：体系审核
一、体系审核
二、体系审核分类
三、企业内部的体系审核要求（10个小问题）
一、体系审核：是对企业按选择的标准，建立的QMS、EMS、OHSMS而进行的审核。
●按ISO/TS16949标准并结合强制性认证产品实施规则，
建立的QMS，是对顾客负责。重点强调出厂产品应满足顾客要求和产品标准要求；
●按ISO14001标准建立的EMS, 是对社会负责。强调世界只有一个地球，保护环境应从节能减排做起，从自我做起，控制环境因素，减少污染。考虑产品寿命周期结束后
的再生利用，造福子孙后代。
按ISO18001标准建立的OHSMS，是对员工负责。强调控制机械、动力、外力作用等危险源，按生产工序实施安全防护、关注安全生产、文明生产，减少人身伤害事故发生率。
二、 体系审核分类
可分为内部审核、外部审核两大类。
a）内部审核是企业对其自身的管理体系进行的审核，即第一方审核。
b）外部审核包括企业的顾客和认证机构，顾客对企业的审核是针对合同范围的产品进行的，我们称为第二方审核；认证机构的审核是针对申请范围进行的独立于第一方和第二方的审核，我们称第三方审核。
三、企业内部的体系审核要求
1、明确审核目的
主要是查找各部门在体系运行过程中存在的问题并引导持续改进，不断规范各部门的管理。
2、明确审核依据
主要依据各部门分管过程所执行的体系文件和顾客要求、TS标准、产品标准要求。
3、 审核范围
3.1与设计开发、生产和服务有关的所有部门和全部过程。
3.2 审核应覆盖ISO/TS16949标准及识别的18个过程。
4、审核的方式方法
4.1 方式
采用部门与过程及标准条款相结合的方式进行审核；
采用抽样的方式进行审核。
4.2 方法
采用过程方法进行审核，要求内审员熟悉过程定义、过程的七个问题，关注过程的输入、输出和关键衡量指标。
采用听（问）、查、看的方法进行审核。（详细展开）
5 、审核文件
包括：审核实施计划、检查表、不合格报告、审核报告、审核结果与采取纠正措施验证报告。（见表单）
6、审核时机:
6.1 企业的第一次内审同常在体系文件建立并运行一个月到三个月期间进行,此时内审的目的是对刚刚建立的管理体系的符合性、有效性作出评价。
6.2 企业通过认证后,可由企管部门编制年度内部审核计划,按计划审核1~2次。
6.3 当企业发生客户投诉、组织机构、隶属关系等发生重大变化时，应增加内审。
7、公司体系审核的实施
首次会议的内容
a）宣布首次会议开始；
b）介绍审核组成员；*如外审企业应做自我介绍，并由管代介绍“体系运行情况”。
c）介绍审核目的、依据与范围；对审核路线及审核重点作出说明；
d）介绍审核方式方法；*如外审由组长做保密承诺。
e）征求与会者对审核路线是否有异议；
f）宣布首次会议结束，现场审核开始。
末次会议的内容
a) 宣布末次会议开始；
b）致谢；
c）宣读审核结论；
d）并由审核员分别宣读不合格报告；
e）对不合格的关闭时间提出要求；
f）领导讲话。
8、检查表的编写与作用
8.1检查表的编写应使用专业特定语言，应由审核员负责编写，切记，每类审核应使用特定的检查表。
举例说明：通过交谈了解NNN、询问NNN、对照NNN查NNN、查NNN、确认NNN等；
试练习：领导层、销售、采购、财务、企管、技术、生产、质量、车间、仓库等部门检查表的编写。
8.2 检查表相当于审核员的指导书、各部门自我完善的依据。
9.内审员的作用及应具备的素质
9.1作用
a）对各部门体系的运行起指导和监督作用;
b）对公司体系的保持和改进起参谋作用;
c）在领导和部门之间起沟通和纽带作用;
d）在第二方和第三方审核时起联络和协调作用;
e）在体系的有效实施方面起模范带头作用.
9.2 素质
a) 应善于学习并主动接受新标准、新事物、转变观念,主动按体系文件管理本部门的工作;
b）应具备善于沟通、客观公正、事实求是与正直诚实的
性格；
c）应具备一定的语言表达能力和文字书写能力；
d）应具备开拓进去和吃苦耐劳的精神；
e）应具备谦虚谨慎的道德修养，遇事冷静的态度；
f） 应具备正确的判断能力。（课堂练习）
*简要介绍注册审核员的要求。
10、内审后的纠正措施
10.1 完成内审后,由责任部门就开具的不合格做原因分析,并针对所分析的原因采取纠正措施。
10.2 审核组长负责组织审核员对纠正措施的有效性进行验
证。
10.3 归口部门负责收集内审资料并归档。
*外部审核的纠正措施首先由管理者代表验证，经验证有效
后报认证机构确认。
第二讲的小结：
1、本次培训后，应参加考试合格后，由最高管理者下发授权书。
2、本次培训后，将由管理者代表带领各位内审员进行一次系统的内部审核。
3、审核组长将在管代的指导下，编写内部审核实施计划并主持召开首次和末次会议。
4、内审员应在管代的指导下，完成检查表的编写，审核组长将完成审核报告的编写。
完整的体系审核资料提示
年度计划、实施计划、首次会议纪要、领导层、销售、采购、财务、企管、技术、生产、质量、仓库的检查表、不合格报告、改进项清单、审核报告、末次会议纪要。