ISO9000案例分析

案例分析：
下列案例中有无不合格，如有请写出不合格事实、不合格理由、不符合的标准条款及不合格的性质。

1.审核员审核到采购部，检查《采购控制程序》（COP-06，版本A.1）时,发现采购部提供的是一份复印的受控文件。（其他文件都盖红色受控章,而此文件受控章显示黑色，明显有复印痕迹）。审核员找来文控中心发文记录，发现最新版本为A.2。

答:不符合4.2.3

2.某厂加工一批工件，按要求进行100%检验，发现有两件不合格，决定进行返工，返工后直接送到装配车间进行组装。

答:不符合8.3

3.审核员到生产计划部审核月生产计划单，发现安排生产计划的计划员用手工开具计划，字迹潦草。审核员找到该计划员，请计划员解释书写的内容，计划员将整个计划读给审核员听，审核员再找来执行生产计划的车间主任，车间主任读生产计划时，审核员注意到车间主任将某货品编号428-3602读成428-3002。

答:不符合4.2.4

4.审核员到货仓检查，发现仓管员正在将一堆塑料制品倒入垃圾桶，审核员问仓管员这是什么产品，仓管员说：“这是从正泰公司退回来的退货，刚刚由送货员收回，我现在要把它扔掉。”

答:不符合8.3

5.审核员在检查拉丝工序完工产品检验记录时，发现检验记录形式如下：
工序 成品编号 生产
数量 抽查
数量 检验结果 检验员
拉丝 ZC56-3# 200kg 20 kg 合格 麦凤妹
… … … … … …
审核员查拉丝作业指导书,要求检验员每次抽检10%,检验内容为:
A) 以目测观察,要求表面光滑；
B) 丝宽3mm±0.2mm；
C) 可抗1kg拉力。

答:不符合8.2.4

6、审核员审核销售部时,发现客户订货单未得到评审，审核员问销售主管为何不评审，主管说这些订单我们千辛万苦拉来，做不到也要接，不然工人怎样开工，所以不需评审，在旁陪同的管理者代表说：“我们的采购单都经过了评审，我们去采购部看看。”

答:不符合7.2.2

7.内审员：周润发、葛优，99年3月8日对新星厂质检部、生产部、采购部、文控中心进行内审，时间从9:00开始，下午5:30结束，组长由周润发担任，由葛优编制内审计划。（注：葛优是文控中心主任，周润发是会计部出纳员）

无

8.某厂的质量管理体系文件中既无管理评审程序又无内审程序。

答:不符合8.2.2

9.某工厂为国外品牌公司提供多种部件，产品图纸及主要工艺都由该品牌公司提供。半年后，该厂生产发展，将其中某部件核心包给另一专业工厂生产，未经该品牌公司许可，将图纸和工艺也全部交给该专业工厂。

答:不符合7.5.4

10.在审核企业提供的文件时，看到企业的质量方针是“精心设计、规范管理、严格检验、用户满意”十六个字，质量目标是“达到一流水平，成为行业排头兵，赶超国际名牌”。

答:不符合5.3 5.4.1

11.某商场盒装鲜奶放在冰柜中出售，但冷柜上看不到控制温度是多少？

答:不符合7.5.5

12.在某公司审核时发现，没有在机关职能和层次上建立质量目标，公司总经理说：制订分目标是形式主义，措施才是实质性问题，只要措施做到了，总目标就能实现。

答:不符合5.4.1

13.审核管理评审时，发现有管理评审的程序文件，但未保存评审记录。
　
　答:不符合5.6.1

14.某建筑公司为某厂建筑的房屋，屋顶泥沙未完成就交工了。
　
答:不符合8.2.4

1. 审核员审核到生产车间，发现现场有两桶生产用油漆没有名称标识。审核员随机抽查一位现场员工，问这是什么油漆，此员工告诉审核员此漆编号为C261。再问另一员工，也得到相同回答。在旁陪同的管理者代表说，我们的员工对货品都很熟悉，无需标识名称。　　

答:不符合7.5.3