2011年投标资格预审考察细则

2011年投标资格预审考察细则
第一部分 综合实力考察内容
一、 财务实力部分
1、 整体实力
【检查对象】：总资产平均余额、主营业务收入、投标产品业务收入、主营业务利润及利税总额。
【操作说明】：由厂家提供外部财务审计报告经厂验小组计算。各指标计算方法如下：
本年总资产平均余额=（年初总资产余额+年末总资产余额）/2
主营业务收入指：投标企业从事产品生产、经营所获得的收入。
投标产品业务收入：投标企业的本次投标产品生产、经营所获收入。
主营业务利润=主营业务收入-主营业务成本-主营业务税金及附加
利税总额=产品销售税金及其他税金+利润总额
2、 风险防范能力
【检查对象】：经营性净现金流量资产负债率现金比率。
【操作说明】：由厂家提供外部财务审计报告经厂验小组计算。各指标计算方法如下：
某年经营性净现金流量=该年经营性现金流入量-该年经营性现金流出量
资产负债率=（负债总额/资产总额）×100%
现金比率=（现金及现金等价物/流动负债）
3、 成长能力
【检查对象】：利润增长率、收入增长率
【操作说明】：由厂家提供外部财务审计报告经厂验小组计算。各指标计算方法如下：
利润增长率=（本年度利润总额-上年度利润总额）/上年度利润总额
收入增长率=（本年度营业收入-上年度营业收入）/上年度营业收入
以上财务实力考察，要求厂家提供2010年度的外部审计报告，经考察小组计算。
二、 企业管理部分
1、 高管人员情况及相关奖项
【检查对象】：高层管理人员在本行业工作的时间、高层管理人员学历（比例）、负责中国XX通信集团公司业务的团队人员流失数、体现企业管理水平的权威奖项及高层管理人员个人获奖情况。
【操作说明】：由厂家提供相应的人力资源制度及相关人事情况证明。
【评估办法】：记录，验证后带回结果。
2、 信息化管理
【检查对象】：是否有ERP系统，如没有生产管理的ERP系统，企业在生产管理方面的控制情况如何？是否有企业管理信息系统，如没有管理信息系统，企业在日常管理中的职能化情况如何？
【操作说明】：实地考察各厂家ERP系统及企业管理信息系统情况，并了解系统具体功能及厂家使用情况，如没有上述系统，需了解并说明厂家具体管理制度及相关管理流程并进行评估。
【评估办法】：
（a）、有ERP系统，厂验小组可分为优秀、良好、合格、待改进四类判断。
 优秀：功能完善、控制合理、可运用到生产管理的各个环节。
 良好：功能完善、控制合理、可运用到大部分生产管理环节。
 合格：具备基本功能、可在生产管理过程关键环节中运用。
 待改进：功能较简单，可在生产管理过程中运用。
（b）、有企业管理信息系统，厂验小组可分为优秀、良好、合格、待改进四类判断。
 优秀：功能完善、控制合理、可运用到生产管理的各个环节。
 良好：功能完善、控制合理、可运用到大部分生产管理环节。
 合格：具备基本功能、可在生产管理过程关键环节中运用。
 待改进：功能较简单，可在生产管理过程中运用。
（c）、如没有上述系统，厂验小组可分为优秀、良好、合格、待改进四类判断，记录相关情况并带回。
 优秀：有制度、有完善的管理流程。
 良好：有制度、有基本的管理流程。
 合格：有制度、无管理流程或管理流程不健全。
 待改进：无制度及管理流程。
3、 R&D
【检查对象】：年度研发投入金额、企业所参与制定国际标准、国家或行业标准的个数、参与标准化组织的情况、科研院所合作、企业国际化参与程度。
【操作说明】：由厂家提供相关证明材料。
【评估办法】：记录，验证后带回结果。
三、 服务供应能力
【检查对象】：上一年在中国XX报名产品的招标中，企业所提供产品的总价值；企业所生产产品（参与中国XX通信集团公司投标的产品）的月交付能力；投标企业下游供应商的供应链的稳定性；投标企业售后服务系统的完备性。厂房，库房及生产设备情况。（按产品类别分别提供）
【操作说明】：由厂家提供相关证明材料。
【评估办法】：记录，验证后带回结果。
四、 社会责任指标
1、 员工权益
【检查对象】：是否有SA8000认证或同等国内认可的相关认证；如投标企业没有进行或没有通过SA8000认证，则对以下问题进行说明（1）员工工作时间的管理。（2）薪酬与支付情况。（3）安全与健康。
【操作说明】：由厂家提供相关证明材料、员工走访。
【评估办法】：如没有SA8000认证，厂验小组可分为优秀、良好、合格、待改进四类对员工工作时间的管理、薪酬与支付情况及安全与健康进行判断（主要考察：是否按国家规定给员工办理三险并按时支付工资和定期给员工体检、有无使用童工的现象、有无消防设施、员工消防知识培训和消防演习、高辐射工作环境下是否配备防护服、化学品的储存及使用时的安全防护、有无安全员及急救箱、厂房卫生是否有专人定期清理、工人能否自由参加代表其权益的工会或类似组织），记录相关情况并带回。
 优秀：有制度、有完善的管理流程。
 良好：有制度、有基本的管理流程。
 合格：有制度、无管理流程或管理流程不健全。
 待改进：无制度及管理流程。
2、 环保
【检查对象】：是否有环保认证ISO14000证书，如没有进行或没有通过环保认证，则评估：（1）产品环保保证（2）自然环境保护。
【操作说明】：由厂家提供相关证明材料，实地考察。
【评估办法】：如没有ISO14000证书，厂验小组可分为优秀、良好、合格、待改进四类对产品环保保证、自然环境保护进行判断，记录相关情况并带回。
 优秀：有环保制度、有完善的管理流程。
 良好：有环保制度、有基本的管理流程。
 合格：有环保制度、无管理流程或管理流程不健全。
 待改进：无环保制度及管理流程。
3、 社会贡献
【检查对象】：投标企业上一年度慈善公益事业支出金额（万元）
【操作说明】：由厂家提供相关证明材料。
【评估办法】：记录，验证后带回结果。。
第二部分 主营业务收入情况
【检查对象】：投标企业上一年度主营业务收入情况
【操作说明】：由厂家提供相关证明材料。
【评估办法】：记录，验证后带回结果。


第三部分 技术考察内容
一、产品种类
【检查对象】：投标产品的种类
【操作说明】：本次重点考察投标产品厂商的情况。
【评估办法】：可分为优秀、良好、合格、待改进四类判断。
 优秀：拥有所有中国XX招标投标产品产品，具有较强的产品创新能力，并具备其它各种类型号产品。
 良好：拥有所有中国XX招标投标产品产品，具有一定的产品创新能力，并具备其它类型产品。
 合格：拥有中国XX招标投标产品中的主要产品，并符合XX采购使用要求。
 待改进：产品型号较少，影响XX采购使用。

二、设计能力
【检查对象】：设计（包括产品研发）能力
【操作说明】：要求厂商提供相应资料并说明是否有产品的质量设计（包括产品研发）、是否有可靠性设计和验证（是否有可靠性保证流程）、能够独立设计提供符合中国XX技术特点的产品和服务。
【评估办法】：可分为优秀、良好、合格、待改进四类判断。
 优秀：有以上完整的产品研发、产品质量、产品可靠性的设计和验证流程及相关文件存档记录，并为中国XX设计提供过相关产品。
 良好：有以上质量、可靠性的设计和验证流程及相关文件存档记录。
 合格：有以上质量、可靠性的设计和验证流程。
 待改进：缺乏质量、可靠性的设计和验证流程及产品规划。
三、质量控制
1、 主要原料及其他主要部件来源情况，来料的环保控制
2、 生产流程
【检查对象】：质量控制
【操作说明】：要求厂商提供相应资料并说明从研发到生产的整个过程的所有质量活动是否为闭环管理（可通过提供历史分析报告中的问题跟踪整个解决过程）；实地考察其生产车间的产线布局是否合理，例如相邻工序的衔接情况；现场考察其生产车间是否有现场作业指导书、是否采用目视管理（区域分区目视管理及现场作业单看板管理）；由厂家进行介绍，考察其是否实施了6δ质量管理方法及5S管理方法以及实施情况；察看记录及相应的质量数据以证明其是否定期提供质量报告、是否能按季度或批次提供关键工序生产质量数据。
【评估办法】：可分为优秀、良好、合格、待改进四类判断。
 优秀：具备以上项目要求，并对质量控制有先进的管理理念及相应措施，并且达到6δ质量管理要求及实施5S管理方法。
 良好：具备以上项目要求。
 合格：具备以上主要项目要求，并具备问题自我改进的能力。
 待改进：距以上要求差距较大。
2、生产检验
【检查对象】：质量控制
【操作说明】：实地考察其生产过程中产品是否由生产线调测人员逐个检验；察看相应的检验记录和生产合格率。
【评估办法】：可分为优秀、良好、合格、待改进四类判断。
 优秀：对产品进行仔细测试且检验合格率均能保持在99%以上。
 良好：对产品进行测试且校验合格率较高。
 合格：对产品进行抽测且校验合格率较高。
 待改进：未进行测试或测试后合格率较低。

3、成品检验
【检查对象】：质量控制
【操作说明】：实地考察并察看检验记录、检验报告以及成品检验合格率，并需利用现场检测环境随机抽取产品由厂家进行检验流程演示；察看不合格品是否被明确标识，隔离，进行专门处置，有无分析报告分析造成不合格的原因、是否制定预防及改进措施。
【评估办法】：可分为优秀、良好、合格、待改进四类判断。
 优秀：上述成品检验及后续处理方法均符合要求，成品检验合格率达到98%以上，现场抽检情况良好。
 良好：上述成品检验及后续处理方法均符合要求，成品检验合格率较高，现场抽检情况良好。
 合格：上述成品检验及后续处理方法基本符合要求，现场抽检情况一般。
待改进：未按照以上要求进行检验，或成品检验合格率较低。
4、仪器校验管理
【检查对象】：质量控制
【操作说明】：察看相应文件，看其是否有校验规范、是否有校验记录、是否有针对标准器的管理规定，并可由仪器校验人员现场演示仪器校验的过程。
【评估办法】：可分为优秀、良好、合格、待改进四类判断。
 优秀：上述文件、记录齐全，仪表检验周期与规定相符，演示过程清晰准确。
 良好：具有校验文件、记录等，仪表检验周期与规定相符，演示过程正确。
 合格：具有校验文件、记录等，演示过程正确。
 待改进：缺乏验证或相关记录。
5、ISO9000系列认证
【检查对象】：质量控制
【操作说明】：察看相应证书,以证明其是否通过2010年度ISO9000系列认证。
【评估办法】：可分为优秀、良好、合格、待改进四类判断。
 优秀：通过ISO9000系列认证，且认证内容包含投标产品产品。
 良好：通过ISO9000系列认证。
 合格：正在通过年度ISO9000系列认证，且有证据证明。
 待改进：未进行或未通过ISO9000系列认证。
6、是否执行《电子信息产品污染控制管理办法》（ROHS系列认证）
【检查对象】：质量控制
【操作说明】：察看相应文件,以证明其是否执行ROHS认证。
【评估办法】：可分为优秀、良好、合格、待改进四类判断。
 优秀： 执行ROHS认证，且认证内容包含投标产品产品。
 良好： 执行ROHS认证。
 合格：正在通过年度ROHS认证，且有证据证明。
 待改进：未进行或未通过ROHS认证。
四、测试能力
1、测试流程
【检查对象】：测试能力
【操作说明】：察看相应文件,检验其测试的流程是否有完整的定义；测试的策略是否完整（例如如何定位错误、重复测试）；是否有对于测试结果的持续改进措施。
【评估办法】：可分为优秀、良好、合格、待改进四类判断。
 优秀：测试流程及策略完整清晰，并且有对测试结果的分析，提出改进措施并落实到位。
 良好：测试流程及策略完整，并且有对测试结果的分析及改进措施。
 合格：测试流程及策略基本完整，并有对测试结果的分析。
 待改进：没有完整的测试流程及策略，或没有对测试结果的分析及改进措施。
2、环境模拟实验条件
【检查对象】：测试能力
【操作说明】：现场考察, 是否具备相应设备以满足常规测试条件及行业标准规定的试验条件。
【评估办法】：可分为优秀、良好、合格、待改进四类判断。
 优秀：具备高于行业标准规定的实验条件。
 良好：具备符合行业标准规定的实验条件。
 合格：基本具备符合行业标准规定的实验条件，或可委托权威的第三方检测机构进行测试。
 待改进：没有相应的实验条件。
五、项目管理
【检查对象】：项目管理
【操作说明】：察看是否有例会制度及针对例会上提出问题的改进记录，如果发现问题，考察并跟踪问题的解决过程及解决效果；现场考察，能否通过可视的方法让所有员工清楚的了解正常生产、客户满意度、质量、供货能力以及损耗成本等相关情况和信息。
【评估办法】：可分为优秀、良好、合格、待改进四类判断。
 优秀：有完善的例会制度，发现问题可以及时解决且效果明显；所有员工清楚的了解正常生产、客户满意度、质量、供货能力以及损耗成本等相关情况和信息。
 良好：有例会制度，发现问题可以及时解决；员工清楚的了解正常生产、客户满意度、质量、供货能力以及损耗成本等相关情况和信息。
 合格：有例会制度，员工了解正常生产、客户满意度、质量、供货能力以及损耗成本等相关情况和信息。
待改进：无例会制度，员工不了解生产、客户满意度、质量、供货能力以及损耗成本等相关情况和信息。

第五部分 商业考察内容
一、是否有ISO9001

二、技术支持能力
【检查对象】：技术支持能力
【操作说明】：是否能满足7x24技术支持能力、全国服务网络情况、各服务单位的管理模式和管理办法、对客户的主动服务措施、服务人员配置情况，故障的紧急处理流程、是否有公司的故障处理相关规定，具体执行情况。
【评估办法】：可分为优秀、良好、合格、待改进四类判断。
 优秀：满足7x24技术支持能力、具有企业自身全国服务网络、各服务分支单位的受母公司管理程度极高、母公司具有详尽的管理要求，具有专门的服务人员配置且人数专业配置合理、具有详尽的故障紧急处理流程、并以文件形式明确，具体执行优秀。
 良好：满足7x24技术支持能力、具有企业自身全国服务网络、各服务分支单位的受母公司管理程度高、母公司具有详尽的管理要求，服务人员配置合理、具有详尽的故障紧急处理流程、并以文件形式明确，具体执行优秀。
 合格：满足7x24技术支持能力、具有全国服务网络、具有详尽的管理要求，服务人员配置合理、具有详尽的故障紧急处理流程，具体执行优秀。
 待改进：具有一定的技术支持能力、具有服务网络、管理要求和服务人员，具有故障紧急处理流程。
三、国内售后服务网点的数量
国内具有办公电话、人员、场地的售后服务机构数量。




重点提示
i. 现场审核是否可以提供2009、2010年度外部财务审计报告，厂商综合实力表中的各项财务数据是否根据2010年财务审计报告数据计算的，是否准确。
ii. 审核厂商提供的ISO9001、ISO14001等相关认证的原件，是否在有效内。
iii. 各项审核文件考察组最终均应提供电子版（商务和技术表格及相关文档保留原格式，证明文件和现场拍照为图片格式或PDF格式）和纸质打印版（要求厂商盖章签字确认）两种形式的文件。