ISO14000与ISO9000体系的兼容性

《ISO14001：1996－环境管理体系 规范及使用指南》标准自1996年9月正式颁布以来，在全球范围内得到了社会各界的积极响应。据不完全统计，截止到今年4月底，全球的认证机构已颁发了7000多张ISO14001证书，其中中国120多张证书。
目前我国已有10000多家企业通过了ISO9000认证。通过切实地推行ISO9000标准，这些企业在强化管理，提高效率，降低成本，赢得客户信任，占领市场等方面取得了很多实实在在的好处。随着管理意识的提高，这些企业对如何借鉴ISO14001国际标准的管理模式，提高自身的环境管理水平，并通过环境管理体系认证，向客户和社会各方加以展示十分感兴趣。为此，笔者希望通过以下的介绍，使大家对ISO14001与ISO9000标准的异同、兼容性以及如何在ISO9000管理体系基础上实施ISO14001有一个大致的了解。

一. ISO14001与ISO9000标准的兼容性
ISO14001标准是ISO（国际标准化组织）TC（技术委员会）207于1996年9月正式颁布实施的，它在起草过程中借鉴和吸收了另一个较早的管理体系体系标准－ISO9001：1994的许多管理思想和成功经验。在ISO14001：1996标准的前言中明确指出：
² ISO14001标准可以与其他管理要求相结合，帮助组织实现其环境目标和经济目标
² ISO14001标准不是用来制造非关税贸易壁垒，也不增加或改变一个组织的法律责任
² ISO14001标准未规定对一个组织的环境表现（行为）的绝对要求
² ISO14001标准与ISO9000系列质量体系标准遵循相同的管理体系原则（P－D－C－A／策划－实施－检查和纠正措施－持续改进），组织可选取一个与ISO9000系列相符的现行管理体系，作为其环境管理体系的基础
从以上四点说明中可以看出，ISO14001与ISO9001都强调与企业现有的管理要求以及总体经营方针相协调；都是针对企业的管理体系，不同于产品标准或环境质量／排放标准，不规定产品技术指标或环境表现指标；都旨在促进国际贸易，不增加企业的额外负担。
如图一所示，ISO14001标准与ISO9000系列采用相同的PDCA（策划－实施－检查和纠正措施－持续改进）的螺旋上升的负反馈机制。如图二所示，ISO14001标准的17个要素按照PDCA的模式可划分为五大模块。
因此，ISO14001与ISO9000都强调“预防为主、持续改进”，提供了一种建立文件化管理体系的成熟模式。ISO9001与ISO14001之间的要素对照表见表一：
ISO9001要素 ISO14001要素
4.1管理职责 4.2环境方针
4.6管理评审
4.2管理体系 4.3规划（策划）
4.3.1环境因素
4.3.2法律与其他要求
4.3.3目标和指标
4.3.4环境管理方案
4.3合同评审 4.3.2法律与其他要求
4.4 设计控制 4.4.6运行控制
4.5文件和资料控制 4.4.5文件控制
4.6采购 4.4.6运行控制
4.7顾客提供产品的控制 4.4.6运行控制
4.8产品标识和可追溯性
4.9过程控制 4.4.6运行控制
4.10检验和试验 4.5.1监测和测量
4.11检验、测量和试验设备的控制 4.5.1监测和测量
4.12检验和试验状态
4.13不合格品的控制 4.5.2不符合，纠正与预防措施
4.14纠正和预防措施 4.5检查和纠正措施
4.6管理评审
4.15搬运、贮存、包装、防护和交付
4.16质量记录的控制 4.5.3记录
4.17内部质量审核 4.5.4环境管理体系审核
4.18培训 4.4.2培训、意识和能力
4.19服务 4.4.6运行控制
4.20统计技术
仅有ISO14001要素规定 4.4.3 信息交流
4.4.7应急准备和响应
表一：ISO9001与ISO14001要素对照表

二. ISO14001与ISO9000标准的不同点
质量体系针对的是客户需要，而环境管理体系则针对众多相关方和社会对环境保护的不断发展的需要。通俗地讲，质量体系是为了使客户满意，环境管理体系是为了使相关方和社会满意。“相关方”按照ISO14001的定义是指“关注组织的环境表现（行为）或受其环境表现（行为）影响的个人或团体”，包括客户、供方、股东、员工、政府部门、银行、保险、社会团体、周围机构或社会居民等。因此，ISO14001在管理的对象、范围、须满足要求等方面与ISO9000都有很大的差别。
实施ISO9000的企业都知道，ISO9000标准中质量的概念强调其适用性。以玻璃这种产品为例：公司客户可能规定，玻璃的质量应能够承受佩戴防护服装和头盔、体重为200磅人体的碰撞而不产生裂纹或发生破碎，以作为办公室的窗户玻璃；而电影摄制组的道具却要求玻璃在一个9岁男孩或女孩撞入后应破碎为圆状，不会伤害人体的碎粒，以作特技表演用。而ISO14001则会要求玻璃的生产企业对玻璃从原材料采集一直到废弃物置的生命周期全过程中的环境因素进行识别和评价（生命周期评价，LCA），对其中可以控制或可期望施加影响的环境因素进行管理。ISO9000管理的核心是质量特性，而ISO14001管理的核心是环境因素。相应地，实施ISO14001的企业需要及时获相关的环境法律法规，并作出遵守有关环境法律、法规和其他要求的承诺。图三和图四列出了ISO9000质量管理体系和ISO14001环境管理体系的逻辑框图。
三. 如何在ISO9000质量管理体系基础上实施ISO14001
在企业推行ISO14001的实施中，可以在已有质量体系的基础上纳入有关环境管理体系的内容。表二给出了环境管理程序与质量保证程序的可兼容部分，供参考。
ISO14001要素 环境管理程序 质量保证程序
4.2环境方针 环境方针评审 质量方针评审
4.3规划（策划） 质量策划
4.3.1环境因素 环境因素的识别 合同评审
4.3.2 法律与其他要求 客户要求与环境法律法规数据库的建立和控制 设计评审
4.3.3目标和指标 环境目标和指标的确定和其实现情况的监测 管理评审
4.3.4环境管理方案
4.4实施与运行
4.4.1组织结构与职责 组织结构图 组织结构图
管理职责描述 管理职责描述
4.4.2培训、意识和能力 培训计划 培训
员工职责描述及对其能力的检查 员工职责描述及对其能力的检查
4.4.4环境管理体系文件 环境管理体系文件的制定和修订 质量体系文件的编制
4.4.5文件控制 文件和资料控制 文件和资料控制
4.4.6运行控制 过程控制 过程控制
环境运行计划 质量计划
采购 采购
顾客提供产品的控制 顾客提供产品的控制
统计技术（如需要） 统计技术
产品标识和可追溯性
检验和试验状态
4.4.7应急准备和响应 现场应急计划
应急响应方案
4.5检查和纠正措施
4.5.1监测和测量 进货检验
环境监测 过程检验
最终检验
监测仪器的校准 检验、测量和试验设备的校准和维护
4.5.2不符合、纠正与预防措施 纠正与预防措施 纠正与预防措施
不合格品的控制 不合格品的控制
4.5.4环境管理体系审核 内部环境管理体系审核 内部质量审核
4.6管理评审 定期环境管理体系管理评审 管理评审
仅有质量程序的 产品搬运
贮存
包装、防护和交付
服务和合同担保
表二：环境管理程序与质量保证程序的可兼容部分
有的中小型企业或者污染类型单一、程度轻微的企业在推行ISO14001时，往往由原质量管理者代表同时兼任环境管理者代表，这种做法也是可行的。但要保证该管理者代表有足够的时间和精力投入ISO14001实施。据统计，通常企业在推行环境管理体系时，认证前运行阶段，管理者代表要将100％的时间用于EMS体系贯彻；认证后，管理者代表要将80％的时间用于EMS体系的维护。因此，在挑选环境管理者代表时应注意以下几点：
² 质量体系已运行成熟，该管理者代表能有足够时间来负责环境管理体系的运行和维护
² 该管理者代表要对公司各种运行和活动中环境问题有广泛的了解，熟悉相关的环境法律法规
² 该管理者代表应参加环境因素识别和评价等体系策划工作
因为两个体系的管理侧重不同，所以企业在贯标时应注意在质量体系运行比较成熟以后，再导入ISO14001环境体系。例如，可在进行ISO9000第一次内审后,开始ISO14001意识培训，进行初始环境评审；在通过ISO9000认证后，开始环境管理体系文件的编写。
在环境管理体系的编写时，如果一开始感觉没有把握，可以先单独编写环境管理程序，运行成熟后再与现有的管理程序进行合并。理想的做法是在现有的管理程序中加入环境管理体系的要求，没有现行管理程序的，增加相应的环境管理程序。当然运行一套程序文件还是两套程序文件只是一种形式，要根据企业的实际情况而定。最关键的是第一线的操作人员的作业指南和作业规范中能够同时包含质量和环境方面的要求。在两个体系兼容方面做得不好的企业中出现过这种现象：在反应炉前，一个操作人员主张将温度调低至某一温度，他翻开旁边工作台上的一份质量作业指导书，指出上面的依据；而另一个操作人员主张将温度调低某一温度，也翻开一份环境作业指导书，指出其依据。这个事例说明，如果将两个体系搞成两层皮，会造成多么严重的后果。
在质量体系方面运行较为成熟的培训、内审、管理评审等职能活动，可以直接在工作程序中加入环境管理体系方面的内容，也可以共用培训计划、内审计划、不符合项报告等表单。但在记录上应对环境管理体系方面的内容做出适当的标识，以便于区分。

四. 服务业如何兼容实施ISO9000与ISO14001体系
ISO9000标准最初是以制造业为基础的，但在该标准第一版颁布十年以后，人们惊奇地发现，该标准在服务业同样得到了广泛的推广。为此，ISO预言，服务业的标准化将成为下一个十年国际标准化的热点。当今国际间服务业贸易额以8％的速度增长，高于工业和农业的增长速度。
当今的发展趋势是社会要求企业对其经营活动及其提供的产品承担高度的社会责任。所有的服务企业将面对越来越完善、严格的法律和法规，对这些法律和法规的小的疏忽也可能导致重大的赔偿责任。在服务业，即使是只选择实施ISO9000的企业也需要遵守相关的行业规范、产品责任法、消费者权益保护法、通用贸易法、合同法等法律法规。实施ISO9000和ISO14001管理体系，有助于服务企业符合法律要求，规避赔偿责任和风险，降低企业内部和外部的压力。
由于服务业的特点，服务业的质量本身就涵盖了质量因素、环境因素以及健康和安全因素。一个生产企业可以在肮脏和危险的环境中生产质量满足要求的产品，但是对服务业来说，不可能在肮脏和危险的环境中向顾客提供服务，如宾馆饭店等。另一方面，服务的质量可以让顾客感到满意，但服务的结果可能导致对环境的破坏和对健康和安全的伤害。例如，某些服务的环境可能不很干净，如高尔夫球场等。通常情况下，在肮脏和危险环境中提供满足要求的服务要相对在受污染的环境中生产满足要求的产品更困难一些。