ISO4001文件审核中常见问题

ISO4001文 件 审 核 中 常 见 问 题


环境管理体系文件是组织环境管理体系策划的结果，是体系实施的依据，也是审核的重要准则之一。因此文件审核中应多关注以下几方面的问题。
——文件对环境管理体系的某些条款的阐述不满足标准的要求。如：缺少对环境目标指标的描述；或描述4.4.6条款时未涉及对相关方的内容；或描述某条款时偏离标准的要求。
——环境方针不能反映组织的活动、产品和服务的性质、特点，如某组织的质量/环境方针是“不断满足和超越顾客的期望，遵守国家的法律法规，持续改进生存环境，最大限度降低污染排放”。或环境方针不能明确承诺遵守法规和其它要求以及承诺持续改进和污染预防。
——制定的目标指标和环境管理方案不具体，未量化，缺乏可实施性。如：某建筑施工企业环境目标是“降低粉尘污染”，指标是“控制施工现场粉尘污染”，环境管理方案是“提高员工责任心，对工作场所进行清扫”。
——管理体系职责分配缺环境管理的内容，如:某组织的质量/环境手册中职责一章基本都是质量管理体系的内容，环境管理职责很少提及。
——对环境有关的人员进行培训的要求未按标准表述培训应达到的效果，及对与重大环境因素有关的人员应进行培训的要求。
——对相关方的控制要求不满足标准，如运行控制程序中未描述设备维修方等相关方有关的环境因素如何控制。
——对危险废弃物的控制不能满足法规的要求，虽然组织的体系文件都提及固体废弃物分类收集、处置的规定，但往往没有危险固体废弃物登记申报的内容，不符合“中华人民共和国固体废物污染防治法”中第四章的规定。
——对节能降耗的要求的方法规定不清，无法指导操作，如：某公司文件中对此仅做如下描述：“公司所有员工应树立节约用水、节约用电的意识，以减少能源的消耗，降低公司运营成本”。
——监视和测量范围不能覆盖标准的要求，标准要求在环境绩效、运行控制、目标指标、法律法规的符合性方面均应进行必要的监视和测量，但有些组织仍忽略对法律法规的符合性进行监视，且在文件中对必要的监视和测量职责没有落实。