日本兄弟公司审查我公司的RoHS检查表

日本兄弟公司审查我公司的RoHS检查表
特定化学物质工厂监查考核表兼报告书(树脂、聚乙烯电缆、薄膜业兼用)
"被监查对象
(公司名称/工序名称)" 行业 监查实施年月日 被监查对象立会者(敬称省略) 监查小组成员 报告书NO.
监查小组长： 000100- 一级交易商 监查员:
注意：　所谓部件材料是指“部件、材料、副材料”
Ver:2.01
项目 Brother公司要求内容 等级
验证方法(*符号:Brother的要求等级3)"评价结果
(等级)" 监查内容填写栏 不符合项目
"１、工作人员教育
　　(通用)" 0 没有进行过特定化学物质相关的培训，也没有培训资料。作业人员完全没有认识。
1特定化学物质相关的培训资料正在准备之中。（正在调查特定化学物质）
2有进行过特定化学物质相关的培训的实际业绩，但是相关人员没有理解。
*3作业人员、库存管理人员等有有关特定化学物质的知识以及业务上应该采取行动的认识。
4准备有特定化学物质相关培训的资料，并对所有相关人员进行了适当的培训。（有培训记录）
"2．当Brother进行了指定时，请使用被指定的材料（制造商名、产品名、型号、批次编号、颜色、或合成厂商名、产品名、型号等）"
0虽然Brother进行了指定，但是材料不是指定产品，且没有进行管理"
"1虽然使用了Brother指定的材料，但是在接收部门，没有对制造商名、产品名、型号、批次编号、颜色、或合成厂商名、产品名、型号等进行确认
2虽然使用了Brother指定的材料，并且在接收部门也对制造商名、产品名、型号、批次编号、颜色、或合成厂商名、产品名、型号等进行了确认，但是没有记录
*3使用了Brother指定的材料，并且在接收部门对制造商名、产品名、型号、批次编号、颜色、或合成厂商名、产品名、型号等进行了确认，留有记录
4为了达到上述3有相关规定，定期地进行检查验证
3．所有的材料（主材料、添加剂、稳定剂、着色剂、母料、聚氯乙烯等）分别符合Brother的特定化学物质基准
"1 没有以各材料为单位对是否符合特定化学物质（RoHS）进行确认
2 虽然以各材料为单位对是否符合特定化学物质（RoHS）进行了确认，但是没有特定化学物质的含量的数据 *3 以各材料为单位对是否符合特定化学物质（RoHS）进行了确认，并且有特定化学物质的含量的数据
4 为了达到上述3有相关规定，定期地进行检查验证 "4．材料的保管
（请以材料（包括粉碎材料）为单位进行保管，并且使在开封后的材料袋中不要混入异物、其他材料）" 0 － 1 没有按照材料等级单位进行识别 2 虽然是按照材料等级单位进行识别的，但是没有进行例如加盖等防止混入的对策，以使在开封后的材料袋中不要混入异物、其他材料 *3 按照材料等级单位进行识别，并且进行了例如加盖等防止混入的对策，以使在开封后的材料袋中不要混入异物、其他材料 4 为了达到上述3有相关规定，定期地进行检查验证 ※在今天的监察中，对于没有达到等级3的项目，请实施改正处理。 评价结果一览 关于改正处理项目的改善实施状况，通过Brother集团的一级客户公司进行跟踪。 " Brother公司
要求内容" 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16
"综合总评栏
《如果有观察事项（希望改善事项）、强项等也请填写》" "评价结果
(等级)"
"　要点：


　指摘事项:


　观察事项（希望改善事项）："
改正处理报告书提交预定日 　年 月 日 改正处理完成预定日 　年 月 日
确认(符号或签字)
被监查对象 Brother工业(株)
<路径> 原表格 监查小组 → 监查事务局 监查领导人:
　复写 监察小组→由被监察对象保管
项目 Brother公司要求内容 等级 验证方法(*符号:Brother的要求等级3) "评价结果
(等级)" 监查内容填写栏 不符合项目
5．在材料干燥、材料投放时，请对是否是指定的材料加以确认并进行记录（履历） 0 在没有对是否是指定的材料加以确认的状况下就进行了投放
1 仅仅是对材料放置场所的标示进行了确认就进行了投放（没有进行各个袋的批次、等级的确认）
2 在投放时虽然对材料袋的批次、等级进行了确认，但没有进行记录（履历）
　*3 在投放时对材料袋的批次、等级进行了确认，并且进行了记录（履历）
4 为了达到上述3有相关规定，定期地进行检查验证
"６．请实施干燥容器以及传送相关（装载器）的污染（混入异物）防止的对策
（干燥机是否干净，是否没有垃圾的混入余地）" 0 在材料等级以及颜色等变更时，没有进行清扫就投放了
1 在材料等级以及颜色等变更时，虽然进行了清扫，但是没有步骤书、规则
2 虽然有清扫的步骤书、规则，但是没有遵守
*3 遵守清扫的步骤书、规则，将干燥容器以及传送相关（装载器）的设备按照特定化学物质非对应品和对应品加以区分使用
4 为了达到上述3有相关规定，以Brother专用将机器进行区分
7．请进行在粉碎材料再利用的路径上不要混入特定化学物质的符合品、非符合品的管理 0 针对异物的混入，没有制定特别的对策
1 针对异物的混入，虽然制定了对策，但是没有使工作标准化
2 针对粉碎材料的传送以及粉碎材料的更换，工作虽然标准化了，但是没有制定特定化学物质的符合品、非符合品的防止混入的对策
*3 针对粉碎机以及粉碎材料的传送，将设备按照特定化学物质的符合品、非符合品加以区分使用，并实施了防止混入的对策
4 为了达到上述3有相关规定，定期地进行检查验证完全没有进行粉碎再利用
8．请按照特定化学物质的符合材料和非符合材料，对成形机加以区分进行成形 0 完全没有管理基准
1 虽然有管理基准，但是基准不恰当（例如没有明确记载净化次数，仅通过颜色进行判断。净化材料）
2 有更换材料（净化）时的管理基准
*3 按照特定化学物质的符合材料和非符合材料，对成形机加以区分进行成形
4 为了达到上述3有相关规定，定期地进行检查验证仅有特定化学物质的符合材料
9．使用的副材料（离形剂、防锈剂、洗净剂、油墨、喷砂材料相关、添加剂）请全部使用特定化学物质的符合品 0 没有关于使用的辅助材料的制造厂名、编号、用途的一览表。
1 有关于使用的辅助材料的制造厂名、编号、用途的一览表。
2 有记载关于使用的辅助材料的制造厂名、编号、成分组成、MSDS和特定化学物质适合性的一览表。
*3 达到上述2的要求，按照一览表订货。
4 为了达到上述3有相关规定，定期地进行检查验证
"10．请实施能够进行材料批次和产品批次的跟踪的管理
（日期、批次编号、数量…）" 0 投放时在没有对材料袋的批次、等级进行确认的状况下，就进行了投放
1 仅仅是对干燥机中的显示进行了确认就进行了投放（没有进行各个袋的批次、等级的确认）
2 在投放时虽然对材料袋的批次、等级进行了确认，但没有进行记录
*3 在投放时对材料袋的批次、等级进行了确认，并且进行了记录（履历）
4 为了达到上述3有相关规定，定期地进行检查验证

备忘录栏









项目 Brother公司要求内容 等级 验证方法(*符号:Brother的要求等级3) "评价结果
(等级)" 监查内容填写栏 不符合项目
11．请对所使用的着色剂、添加剂的特定化学物质符合性进行确认 0 －
1 对于使用的聚氯乙烯、着色剂、添加剂，没有对是否符合特定化学物质进行确认
2 对于使用的聚氯乙烯、着色剂、添加剂，对是否符合特定化学物质进行了确认
*3 对于使用的聚氯乙烯、着色剂、添加剂，确保特定化学物质的6种物质的含量数据，并定期进行维护
4 为了达到上述3有相关规定，定期地进行检查验证
12．请对所使用的着色剂、添加剂进行识别管理 0 －
1 对于使用的聚氯乙烯、着色剂、添加剂，没有对产品名、型号进行表示并加以管理
2 对于使用的聚氯乙烯、着色剂、添加剂，对产品名、型号进行了表示并加以管理
*3 对于使用的聚氯乙烯、着色剂、添加剂，对特定化学物质的符合、不符合品进行明示，并进行识别管理以使不被误使用
4 为了达到上述3有相关规定，并进行计算机管理
13．请进行合成（混合）工作的批次管理，并进行记录（履历） 0 －
1 没有进行合成工作的批次管理，也没有进行记录
2 虽然进行了合成工作的批次管理，但没有进行记录
*3 有在合成工作中所使用的材料（聚氯乙烯、着色剂、添加剂等）的批次管理的记录
4 为了达到上述3有相关规定，并进行计算机管理
14．将出厂的产品的名称、型号与在合成工作中所使用的材料（聚氯乙烯、着色剂、添加剂等）的批次管理数据进行关联 0 －
1 没有对出厂的产品的名称、型号进行管理
2 出厂的产品仅对名称、型号进行了管理
*3 有将出厂的产品的名称、型号与在合成工作中所使用的材料（聚氯乙烯、着色剂、添加剂等）的批次管理数据进行关联后的列表
4 为了达到上述3有相关规定，并进行计算机管理
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